汇丰外汇主管因违规交易在美被捕 涉嫌“抢先交易” 思维导图

日前公开的一份美国刑事起诉书显示，汇丰银行的两名外汇交易主管被控违规交易逾30亿美元非法获利，被美国警方逮捕。据知情人士透露，当局仍在扩大对汇丰内部违规交易的调查。

被捕的两名汇丰人士涉嫌“抢先交易”一家客户的35亿美元外汇交易，从中斩获800万美元的利润和费用收入。汇丰的外汇现金交易全球主管、英国籍员工马克·约翰逊19日晚在美国纽约肯尼迪国际机场被捕，被指控犯有共谋和电讯欺诈。美国《华尔街日报》援引知情人士消息称，约翰逊于当地时间20日接受法庭质询。

美国有关部门还对2014年负责汇丰该外汇现金交易的欧洲、中东和非洲主管斯图尔特·斯科特发出逮捕令。英国《金融时报》称，这起逮捕可能给这家全球银行的外汇交易业务带来声誉损害，并且引发更多人呼吁让汇丰面临全面刑事指控。此案还披露出，有个体外汇交易员被控欺骗一家特定客户，这一指控可能进一步销蚀人们对汇丰的信任。

美国司法部称，涉案交易员欺骗了一家客户（未点明客户名称），他们蓄意抢在客户买入价值35亿美元的英镑之前买入英镑，然后将这些英镑以较高价格转售给这家客户。据一位听取了案情简报的人士透露，此案涉及的客户是在英国上市的石油和天然气生产商凯恩能源。

2011年，凯恩公司以35亿美元价格出售其在一家印度子公司的所有者权益，并希望将售股所得转换成英镑后派发给股东。该公司聘请了汇丰，并要求该行签署保密协议。

美国有关部门指控涉案交易员使用一种被称为“炒高价格”的操作方法，引发英镑汇率飙升。这一飙升以牺牲客户的利益（因为客户以较高价格买入英镑）为代价，为汇丰的交易账户带来额外进账。汇率飙升引起了凯恩公司一名顾问的注意，此人就汇率异常变动质问一位未点名的主管。据美国有关部门表示，与银行家们合作的这位未点名的主管，据称随后误导了客户，将汇率飙升归咎于市场上的一家“俄罗斯银行”。

美国司法部指控涉案交易员通过“抢先交易”，在自己的交易账目上斩获300万美元利润，而汇丰获得了500万美元的不当费用收入。

汇丰在2014年12月解雇了身为欧洲外汇交易主管的斯科特。在此几周前，该行因卷入汇率操纵丑闻，向美国、英国和瑞士监管机构认罚6.18亿美元。

美国司法部已经因为未能对汇丰提起公诉而受到批评，该行此前因帮助墨西哥和哥伦比亚贩毒团伙洗钱数十亿美元，而在2012年认罚20亿美元。该行还因为涉嫌操纵规模达5万亿美元的外汇市场而受到美国司法部调查。汇丰及其多家大型竞争对手已经为全球外汇操纵调查支付了逾100亿美元的民事罚款。