股票发行思维导图
股票发行
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思维导图大纲
股票发行思维导图模板大纲
核准制- 主板、中小板
首发
财务状况、盈利能力-实质性审查
主体资格
持续经营
股份 ≥3年
有限
整体变更-成立日起≥3年
非整体变更-变更日起 ≥3年
资本充实
发行人-【注册资本】已缴足
发行人或股东- 【出资资产】财产权转移手续办完
发行人-【主要财产】不存在权属纠纷
经营合规
业务、人员稳定
发行人三年内主营业务、
董事、高级管理人员、实际控制人
股权清晰
财务指标
盈利要求
净利润：近3年+且Σ＞3000万（孰低）
现金流要求
近3y经营净现金流 ＞5000万 或 营收Σ ＞3亿
股本要求
发行前 ≥ 3000万
资产要求
【近1期末无形资产（扣掉后）/净资产 】≤20%
最近一期不存在未弥补亏损
合规性指标
董、监、高不得出现的情形
近36m:证监会处罚
近12月：证交所公开谴责
尚在禁入期
涉嫌犯罪被调查
发行人禁止性规定
36m未经核准发行证券 或 发生在36m前目前仍持续
36m内违法违规受行政处罚情节严重
36m为发行证券不择手段
涉嫌犯罪被立案调查
不存在违规担保
严格资金管理制度
不存在影响持续经营能力的情形
经营状况变化
行业环境变化
关联交易依赖
利润来源非主营
知识产权有风险
配股-向原股东配售-公开发行
配股条件
配售股份数量 不超 本次配售前30%， 10配3
控股股东公开承诺认购股份数量（在股东大会召开前）
代销
配股失败
控股股东 不履行认配股份的承诺
代销期届满， 原股东认购股份数量 未达到 拟配售数量70%
发行人按 【发行价格 +银行同期存款利息】返还已经认购的股东
增发- 向不特定对象公开募集-公开发行
近3年加权平均净资产收益率 ≥ 6%， 净利润/净资产比率
近1期不存在财务投资
发行价格 ≥ 前20交易日或前1交易日 均价
注册制- 创业板、科创板
首发
一般条件（所有板块）
具备-健全组织机构
具备-持续经营能力
近3年被出具【无保留意见-审计报告】
发行人及控股股东、实际控制人近3年不存在黑五类犯罪
其他
注册制下的-基本条件-适用于 主板、中小板、科创板、创业板
科创板、创业板 -首发条件
配股、增发
向不特定对象
积极条件
消极条件
特定对象
无变动思维导图模板大纲
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