股权投资基金概述思维导图

基金份额持有人

股权投资基金的出资人

基金财产的所有者

1.分享基金财产收益

2.参与分配清算后的剩余基金财产

3.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

4.按照规定要求召开基金投资者会议

5.对基金投资者会议审议事项行使表决权

6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

7.对基金管理人和基金市场服务机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼

8.基金合同约定的其他权利

产品的设计、份额的销售与备案、资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担

1.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理

2.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务

3.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

4.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

资产管理和保管分开原则

1.安全保管基金财产

2.按照规定开设基金资金账户

3.对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立

4.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开

5.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

6.按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜

7.按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作

8.定期向基金管理人出具资产托管报告

防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全

监督基金管理人的投资运作，促使管理人按有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益

有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性