监事会议事规则思维导图

第一条 为规范上海巴士实业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的监督管理机制和监督机构的行为准则，保证公司股东的合法权益，适应建立现代企业制度的需要，特制定本规则。

第二条 本规则根据《中华人民共和国公司法》及其他现行有关法律、法规和《上海巴士实业（集团）股份有限公司章程》制定。

第三条 公司监事会及其成员除遵守《中华人民共和国公司法》以及其他法律、法规和《上海巴士实业（集团）股份有限公司章程》外，亦应该遵守本规则的规定。

第四条 在本规则中，监事会指公司监事会，监事指公司所有监事。

第二章 监事会的组成和职权

第五条 监事会由九名监事组成，设监事长一名。监事长不能履行职权时，由其指定一名监事代行其职权。

第六条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。

第七条 监事每届任期三年，监事可以在任期届满以前提出辞职。股东担任的监事由股东大会选举或更换，职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，监事连选可以连任。

第八条 监事连续两次不能亲自出席监事会议，视为不能履行职责，股东大会和职工代表大会应当予以撤换。

第九条 依《公司法》、《公司章程》的规定，由监事会行使的职权包括： （一）检查公司的财务； （二）对董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督； （三）当董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会和国家有关主管机关报告； （四）提议召开临时股东大会； （五）列席董事会会议； （六）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

第十条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所，会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

第三章 监事会的举行

第十一条 监事会每年至少召开一次。

第十二条 监事会设会议召集人一名，该召集人不能履行职责时，该召集人指定一名监事代其行使职权。

第十三条 监事会会议举行前必须做好以下的工作： （一）提出会议的议程草案； （二）在会议召开的十日前，将会议通知书面送达全体监事。

第十四条 监事会会议通知包括以下内容： （一）会议日期和地点； （二）会议期限； （三）事由及议题； （四）发出通知的日期。

第十五条 监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理人姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席监事会会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事会未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第十六条 监事会召开以后，与会代表应认真对提交的有关议案进行讨论，并对相关议案进行表决。

第十七条 根据本规则第九条所述监事会之职权，监事会会议讨论议案主要包括： （一）检查公司的财务时发现问题及改进的措施； （二）对董事、经理和其他高层管理人员的执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为经会议讨论后向董事会提出相应议案； （三）当董事、经理或其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告； （四）提议召开临时股东大会。

第十八条 监事会成员有权在监事会上充分发言，表达自己的意见。

第十九条 监事会表决的方式为举手表决，以超过半数通过决议。

第二十条 监事会会议的召开程序、表决方式和监事会决议的内容均应符合法律、法规、公司章程和本规则的规定。否则所形成的决议无效。

第四章 监事会会议记录

第二十一条 监事会会议应当有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名。出席会议的监事有权要求在记录上对其在会议上发言作出说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存，保存期不少于十年。

第二十二条 监事会会议记录包括以下内容： （一）会议召开日期、地点和召集人姓名； （二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会监事（代理人）姓名； （三）会议议程； （四）监事发言要点； （五）每一决议事项的表决结果（表决结果应载明赞成，反对或者弃权的人数）。

第五章 附 则

第二十三条 本规则由监事会制定，经二○○一年七月十九日第三届监事会第四次会议决议通过，自通过之日起执行。 本规则的解释权属监事会。

第二十四条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经修改后的公司章程相抵触时，执行国家法律、法规和公司章程的规定。