上市公司监事会议事方式、议事规则与程序思维导图

上市公司监事会定期会议每年召开一次,于每一个会计年度结束后三个月之内召开。

上市公司监事会会议由监事会主席召集和主持,监事会主席因故不能履行职责时, 由监事会主席指定一名监事召集和主持,监事会主席未指定代行其职责的监事的,由三分之一以上监事共同推举一名监事临时代行监事会主席的职责。

上市公司监事在不能参加监事会会议时,可以书面委托其他监事代为出席并参与表决, 但一名代理人只可以代表一名监事。每份委托书应列明代表监事的代理人姓名及代理权限。除委托书另有规定外,代理人应有该委托监事相同的权利。 该代理权利在委托代理出席的会议闭会时即自动失效。

半数以上监事亲自或委托代理人出席会议,即构成监事会会议的法定人数。

召开监事会议时,根据需要,可要求公司高级管理人员、内部审计人员及外部审计人员列席会议,也可以邀请专家列席会议。列席会议的人员不享有表决权。

召开监事会定期会议,应当在会议召开10日之前以专人送达、邮寄送达或者传真送达的方式向每一名监事送达会议通知。召开监事会临时会议应当在会议召开 3日之前以专人送达、邮寄送达或者传真送达的方式向每一名监事送达会议通知。

上市公司监事会会议通知应当包括以下内容：会议召开时间、地点;会议审议事项;发出通知的日期;监事会主席或临时召集会议的监事签名;会议召集人认为应该列明的其他事项。

上市公司监事会会议可采用举手或记名投票方式进行表决,每一名监事享有一票表决权。

一般事项的表决须经出席会议监事的半数以上赞成方为有效。下列事项表决必须经出席会议监事三分之二以上赞成才能通过：提议召开临时股东大会或直接以监事会名义召开临时股东大会;向股东大会提出罢免董事、独立董事的议案或向董事会提出解聘经理以及其他高级管理人员的建议;公司章程或监事会工作条例规定的其他重大事项。

有下列情形之一的,监事会应当召开临时会议。

(1)上市公司已经发生或正在发生重大资产流失现象,股东权益受到严重损害, 董事会未及时采取有效措施加以避免或挽回损失;

(2 )上市公司拟变更募集资金投向;

(3)上市公司拟实施重大购买或出售;

(4)上市公司拟实施重大关联交易;

(5)上市公司拟对外提供重大担保;

(6)上市公司拟合并、分立、解体、申请破产;

(7)上市公司董事、经理及其他高级管理人员有违反法律、 法规或公司章程的行为时;

(8)上市公司面临严重的财务或经营危机,而董事会未采取有效措施的;

(9)上市公司股东占用或转移上市公司的资金、资产及其他资源,情节严重, 且董事会未采取有效措施加以制止的;

( 10)上市公司信息披露虚假或出现重大遗漏, 且董事会未进行更正或补充的;

(11)其他重要事项。

发生本文第五十五条规定的情形之一的, 以下人员有权提请召集监事会临时会议：监事会主席或临时代行其职责的一名监事认为必要时;三分之一以上监事联名提议时;董事会书面提议时。

上市公司监事会会议应有记录,监事会会议记录由监事会秘书负责制作,出席会议的监事和记录人,均应当在会议记录上签名。

上市公司监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。

上市公司监事会会议记录至少应包括如下内容:会议召开日期、地点和召集人姓名; 出席监事的姓名、委托出席监事会的情况以及列席会议人员名单;会议议题、议程;发言人的发言要点;每一决议事项的表决方式、结果和说明性记载;出席会议的监事、记录人签名。

上市公司监事会会议决议应由出席会议监事签署,并由监事会秘书提交董事会秘书, 在上市公司指定报纸上予以披露。

上市公司监事会会议记录应该至少保存10年。