期货居间人诚信责任刍议思维导图

在市场运作中，欺诈行为主要表现为：欺诈性诱导，即向客户承诺进入市场交易保证获利，以此来招揽客户;擅自下单交易，居间人在利益机制驱动下，未经客户授权，擅自下单交易;内幕交易，它通过不公开、不公平的形式而私下进行交易，所有的信息也不公开;私下对冲，不把客户指令下到交易所，而是在客户之间对冲，赚取双方的佣金和减少代理交易费。

(一)民事责任。居间人与委托人之间的关系，是一种被法律确定的民事关系。因居间人的不诚实信义行为，而给委托人造成经济损失的，根据我国民法有关精神，可以依法要求居间人承担民事责任，赔偿委托人的经济损失。

(二)行政责任。对于因违反诚实信义破坏期货市场的正常运行秩序，可以给予行政处罚。具体可以采取：一是期货市场监管部门，可以对居间人的资格认定予以取消，对其给予警告、罚款、没收非法所得，个别情节严重的，可责令停业、扣缴或者吊销营业执照;二是对从事居间活动的个人，处以警告、通报、没收非法所得、罚款，特别严重的，中止或注销其居间人的资格;三是对无论是单个的居间人或法人居间人，其在诚实信义方面有严惩违反从而造成重大市场影响或经济损失并屡教不改的，给予禁止其进入市场的处罚。

(三)刑事责任。期货市场是市场经济的高级运行形式，期货市场的正常运行必须遵循法律法规的约束，对于严重违反期货市场运行的不诚实信义行为，触反法律法规构成犯罪的，监管部门必须将其移交司法机关，依法追究刑事责任。

(一)在居间人进行从业注册登记和资格任定时加以审察。期货业的特殊性，使得对期货居间人应该实行注册登记和资格任定制度。居间人在进行注册登记和资格任定时，必须提交其诚实信义的记录，接受有关部门的审查。因严重犯有诚实信义行为而被有关部门处罚的，在审查时就不予通过。

(二)业务培训。在期货业比较发达的国家，对从业人员都要进行严格的职业道德和法律法规及业务素质的培训。诚实信义作为期货居间人必须遵循的职业道德的一个重要方面，应该纳入培训之中。通过业务培训，增强居间人的诚实信义意识，提高职业道德水平和业务素质。

(三)制度约束。除了国家对期货业制订一系列法律法规规范市场交易以外，期货业内，也必须制定有关规章制度，对居间人的诚实信义进行严格的约束。这些规章制度主要有：客户账户专立制度，居间人与客户的资金要严格分开，不同的客户的账户也要分别设立，不能混同;交易记录保存制度，居间人的每一笔交易必须标明时间，进行分类，并将其与有关资料一起，保存一定的时间，在保存期内，随时可以调出，以便配合检查，能够容易发现是否有违反诚实信义的行为。投诉举报制度，公开投诉举报地址、电话，设立专职机构，严厉查处严重违反诚实信义的行为，及时对违规者进行处罚，维护期货市场的正常运行秩序。