专利申请的相关知识（1）思维导图

如何进行专利申请前的准备工作张苏沛南京知识律师事务所根据《专利法》第二十二、二十三条的规定：“授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性”；“授予专利权的外观设计，应当同申请日前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人合法的在先权利相冲突。”那么，申请人如何进行专利申请前的准备工作呢？首先，申请人要确定是自己直接申请还是寻求在专业代理机构指导下申请。专利文献的申请文本书写、审核过程答辩、授权以后维护等等是一个漫长而又复杂的法律过程，建议申请人寻找业务精湛的代理人进行代理。我国专利法规定，申请一旦提交，就不能作实质性修改，所以申请文件写得不好，将成为为无法补救的缺陷，甚至可能导致专利被驳回。即使专利授权后，如果申请人将专利的保护范围要求得过小，将一些非必要技术特征写入独立权利要求的保护范围，这样，竞争对手就很容易规避该专利而不构成侵权：但同时，如果申请人将专利的保护范围要求得过宽，可能将现有技术纳入专利的保护范围，而容易被竞争对手提起专利无效；另外，如果申请人说明书公开不充分，或修改超范围，在诉讼实务中，也往往存在被无效掉的风险。从某种意义上讲，专利申请文件就是专利技术的“生命线”，是关系专利权生死存亡的关键。所以说，寻求一位既精通专利代理又精通法律业务的专利律师是申请人的首要选择。其次，申请人要向专利代理人进行“技术交底”，告诉代理人发明创造的内容（包括但不限于：技术领域、背景技术、发明内容、附图及附图说明、具体实施例等）。外观设计专利申请要提供经代理人确认的图片或照片。此时，发明人与代理人之间的技术交流对发明创造的理解和最终申请文件的成稿很重要。第三，关于专利法规定的形式要求以及履行各种手续，如是否提前公开、何时提出实质审查请求、是否要求优先权等等，对于一位专业的代理人来说都会事先考虑到并提前与申请人充分沟通的。第四，申请人对准备申请专利的项目检索问题。新颖性、创造性都是相对于现有技术而言，现有技术包括国内外专利文献、本专业的期刊和专著等，还包括国内同行业对该技术的使用现状，所以对现有技术有必要进行相应的检索。如申请人不想过多地投入时间、精力和金钱，至少应当检索一下专利文献，因为专利文献包含了国内外最新的技术情报。当然，新颖性也包括申请前申请人自己对申请内容的保密。

如何进行专利申请

1、专利申请的类型

专利申请分为发明、实用新型和外观设计三种类型。针对产品、方法或者该改进所提出的心的技术方案，可以申请发明专利；针对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的心的技术方案，可以申请实用新型专利；针对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计，可以申请外观设计专利。

2、如何办理专利申请

办理专利申请应当提出必要的申请文件，并按规定缴纳费用。专利申请必须采用书面形式或者电子申请的形式办理。不能用口头说明或者提供样品或模型的方法，来代替或省略书面申请文件。在专利审批程序中只有书面文件才具有法律效力。各种手续文件都应当按规定签章，签章应当与请求书中填写的姓名或者名称完全一致。签章不得复印。涉及权利转移的手续，应当有全体申请人签章，其他手续可以由申请人的代表人签章办理，委托专利代理机构的，应当由专利代理机构签章办理。办理的手续要附具证明文件或者附件的，证明文件与附件应当使用原件或者副本，不得使用复印件。如原件只有一份的，可以使用复印件，但同时需要附有公证机关出具的复印件与原件一致的证明。

3、办理专利申请应当提交哪些申请文件

申请发明专利的，申请文件应当包括：发明专利请求书、说明书（必要时应当有附图）、权利要求书、摘要及其附图，各一式两份。

设计氨基酸或者核苷酸序列的发明专利申请，说明书中应包括序列表，并把序列表作为说明书的一个单独部分提交，同时还应提交符合国家知识产权局规定的记载有该序列表的光盘或软盘。

申请实用新型专利的，申请文件应当包括：实用新型专利请求书、说明书、说明书附图、权利要求书、摘要及其附图，各一式两份。

申请外观审计专利的，申请文件应当包括：外观设计专利请求书、图片或者照片，各一式两份。要求保护色彩的，还应当提交彩色图片或者照片一式两份。提交图片的，两份均应为图片，提交照片的，两份均应为照片，不得将图片或者照片混用。如对图片或照片需要说明的，应当提交外观设计简要说明，一式两份。

4、受理专利申请的部门

申请人申请专利时，应当将申请文件直接提交或寄交到国家知识产权局南京专利代办处或其它代办处，也可以提交或寄交到国家知识产权局专利局受理处。国防专利申请可提交或寄交到国防专利分局。

5、提交申请时如何排列申请文件

发明或者实用新型审理申请文件应按下列顺序排列：请求书、说明书摘要、摘要附图、权利要求书、说明书、说明火速附图和其他文件。外观设计专利申请文件应按照请求书、图片或照片、简要说明顺序排列。申请文件各部分都应当用阿拉伯数字分别顺序编号。

6、申请文件的纸张要求

申请文件的纸张质量应相当于复印机用纸的质量。纸面不得有无用的文字、记号、框、线等。各种文件一律采用A4尺寸（210毫米×297毫米）的纸张。

申请文件的纸张应当纵向使用，只使用一面。文字应当自左向右排列，纸张左边和上边应各自留25毫米空白，右边和下边应当各自留15毫米空白，以便于出版很审查时使用。申请文件必须使用国家知识产权局统一制定的新式表格。

7、申请文件的文字和书写要求

申请文件各部分一律使用汉字。外国人名、地名和科技术语如没有统一中文译名，应当注明英文或原文。申请人提供的附件或证明是外文的，应当附有中文译文，申请文件包括请求书在内，都应当用宋体、仿宋体或楷体打字或印刷，字迹呈黑色，字高应当在3.5～4.5毫米之间，行距应当在2.5～3.5毫米之间。要求提交一式两份文件的，其中一份为原件，另一份应采用复印件。申请文件中有图的，应当用墨水和绘图工具绘制，或者绘图软件绘制，线条应当均匀清晰，不得涂改。

8、专利申请的受理

代办处收到专利申请后，对符合受理条件的申请，将确定申请日，给予申请号，发出受理通知书。对申请人面交到各专利代办处或国家知识产权局专利局受理处的申请处，当时进行形式审查，符合受理条件的当场办理受理手续。

9、受理通知

来南京专利代办处面交专利申请文件的，经初审合格的，由代办处当场发出受理通知书，寄交到南京专利代办处的申请文件，大约在20天内可收到本代办处的受理通知书或者不受理通知书。对于超过20天尚未收到南京代办处通知的，申请人应凭相应的挂号号码及时向南京专利代办处查询，以免申请文件或通知书在邮寄中丢失。

10、申请费的缴纳方式

申请费以及其他费用可以直接向代办处面交或寄交（除无效宣告请求费，强制许可请求费，中止程序请求费外）或通过银行或邮局汇付。目前，银行采用电子划拨，邮局采用电子汇兑方式，缴费人通过邮局或银行付专利费用时，应当在汇单上写明正确的申请号或者专利号，缴纳的费用的名称使用简称。汇款人应当要求银行或邮局工作人员在汇款附言栏中录入上述缴费信心，通过邮局汇款的，还应当要求邮局工作人员录入完整的通讯地址，包括邮政编码。

11、提交申请文件注意事项

向代办处申请专利或办理其他手续的，可以将申请文件或其他文件直接递交或寄交给国家知识产权局在各地设立的专利代办处或国家知识产权局专利局受理处，在提交文件时应注意下列事项：

（1）向代办处或专利局受理处提交申请文件或办理各种手续的文件，应当使用国家知识产权局统一制定的表格，申请文件均应一式两份，手续性文件可以一式一份。

（2）一张表格只能用于一件专利申请。

（3）申请文件是邮寄的，应当用挂号信函。无法用挂号信邮寄的，可以用特快专递邮寄，不要用包裹邮寄申请文件。挂号信函上除写明专利代办处或者专利局的详细地址（包括邮政编码）外，还应当标有“申请文件”及“国家知识产权局专利局受理处收”或“国家知识产权局××专利代办处收”的字样。申请文件最好不要通过快递公司递交，通过快递公司递交申请文件，以专利局受理处以及各专利代办处实际收到日为申请日。一封挂号信内应当只装同一件申请的申请文件或其他文件。邮寄后，申请人应当妥善保管好挂号收据存根。

（4）代办处在受理专利申请时不接受样品、样本或模型。

（5）申请人或专利人的地址有变动，请及时向专利局提出项目变更；申请人与专利事务所解除代理关系，应当向专利局办理变更手续。