论过错推定原则的适用思维导图_编号p7486761-TreeMind树图

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论过错推定原则的适用思维导图模板大纲

据其自己回忆，烟灰缸好像是从６５号、６７号楼临街窗户里抛出来的。遗憾的是，公安机关在案发后的侦察过程中有严重失误：在公安人员勘察现场时，未戴手套，导致烟灰缸指纹鉴定无法实施，烟灰缸上的指纹全都是勘察人员留下的；此外，公安人员也未在第一时间对楼上所有住户进行逐一排查。因此，由于错过侦察第一时间和侦察手段的不合理，导致了始终没有找到肇事者，烟灰缸事件成了“无头悬案”。事后，公安机关出具了一份烟灰缸并非系人为抛出的“现场勘察结果”而免了继续侦察之苦。

由于公安机关的这份证明将案件不明不白地定性为了民事侵权，无奈之下，郝某将６５号、６７号楼的几十家住户及此楼所有者“渝开发”统统推上了民事法庭被告席，要求赔偿医疗费及精神损失费等共计33万余元。经过几次开庭审理，人民法院最终对此案作出了判决：郝某的医疗费、生活补助、误工费、护理费、伤残补助、鉴定费、精神抚慰金共合计17.8233 万元，由无法证明自己不是侵害人的22家住户承担，平均每户承担约八千多元。

本案判决一下，在社会上引起很大的争议，笔者仅从本案所引发的思考和法律关系谈一下自己的认识，首先应明确其性质。致害行为的不同导致了案件性质的不同。而本案中的致害行为至少有以下四种可能的情况同时存在：一是某人的故意犯罪行为；二是过失行为（包括行为人的疏忽大意或行为人之间争吵引发的掷物行为）；三是依法不具刑事责任能力的人实施的行为；四是烟灰缸可能是搁置在某阳台上的，因震动或动物蹬踏或风吹等自然原因而坠落。

对此，笔者认为，关于举证困难及证据灭失的责任，应由公安部门承担。刑事诉讼法第四十三条规定：“审判人员、检察人员、侦察人员必须依照法定程序，收集能够证实犯罪嫌疑人、被告人有罪或者无罪、犯罪情节轻重的各种证据”，“必须保证一切与此案件有关或者了解案情的公民，有客观地充分提供证据的条件，除特殊情况外，并且可以吸收他们协助调查。”因此，根据先刑事后民事的原则，该案首先应作为刑事案件立案侦察，由公安机关负责收集证据。致于公安机关怠于收集证据或不履行职责，造成现场被破坏，或者客观原因事后根本无法收集到相关的证据，应该由拥有各种侦察手段的公安机关承担责任，而不是简单地把责任推到无辜的住户头上。追究公安机关的责任将涉及到行政法领域的相关问题，这不是本文所要探讨的。因此，我们暂且按照公安机关的说法，将此案做为民事案件并对其归责原则的适用进行讨论。

本案中人民法院按过错推定原则作出的判决使受害人得到了补偿，但同时也使部分无辜住户承担了赔偿责任，这样的判决是公正的吗？笔者认为，人民法院作出的是一项错误判决。错误的主要根源在于，人民法院错误地适用了“过错推定原则”，是对过错推定原则的误用。

（一）过错责任原则过错责任原则是以行为人主观上的过错作为确定和追究行为人民事责任依据的规则原则。过错责任原则是民事责任的一般归责原则，除法律另有规定的特殊情况之外，均应适用过错责任原则。适用过错责任原则时，受害人不仅要证明自己所受损害是由被告的行为或应由其负责的事物引起的，而且要证明加害人有过错。如果法律另有规定，则按照法律规定由加害人证明自己无过错，在这种情况下，如果加害人不能证明自己主观上无过错，即推定其有过错，这就是过错推定原则。

（二）无过错责任原则无过错责任原则指的是以损害事实、加害行为以及二者之间的因果关系为根据确定加害人责任的归责原则，换言之，行为人有无过错对确定民事责任没有影响，只要排除受害人的故意行为外都应当承担责任。其内涵相当于英美法系中的“严格责任原则“。无过错责任原则的法律依据为《民法通则》第106条第三款规定：“没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任。”典型适用无过错责任原则的条款是《民法通则》第123条特殊侵权责任。

（三）公平责任原则公平责任原则，是指加害人和受害人对造成的损害事实均没有过错，而根据公平的观念，在考虑当事人的财产状况、支付能力等实际情况的基础上，责令加害人或者受益人对受害人所受损失给予补偿。其特点在于：第一，归责上仍然考虑过错，只是当事人均无过错，故有公平责任适用的余地；第二，以社会公平观念作为归责的基础；第三，公平责任主要适用于财产责任，在责任的具体分担上主要考虑损害事实、双方的财产状况、支付能力等实际情况。；第四，公平责任的目的在于减轻而非补足受害人所受损失。《民法通则》第106条第3款有关“没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任”和第132条有关“当事人对造成损害都没有过错的，可以根据实际情况，由当事人分担民事责任”的规定，是公平责任原则的总纲。具体而言，公平责任主要适用于《民法通则》第133条规定的监护人（已尽监护责任）的民事责任和第129条及其司法解释规定的紧急避险（自然原因引起危险）人、受益人的民事责任。

笔者认为：根据公安机关出具的证明表明，该案件不属于《民法通则》第126条规定“建筑物或者设施以及建筑物上的搁置物、悬挂物发生倒塌、脱落、坠落造成他人损害”的情况。因为烟灰缸并非建筑物上的设施或搁置物、悬挂物，本身不具有附属性，所以不能要求建筑物的所有者或管理者承担民事责任，而且在法律没有明确规定类推的情况下也无法适用本条。因此，本案不属于法律规定的几种可以适用过错推定原则的情况，那么，在现阶段的司法实践中本案的情况根本就找不到任何法律依据；虽然没有明确的法律规定，但本案在查找不到侵害人而要临街住户连带承担责任的话，只能从共同侵权的法律关系予以考虑，而且应该是共同侵权里面的一种特殊类型，叫做共同危险行为，这一概念的提出，最早是在德国民法典上规定的，法典在规定了数人共同侵权应当负连带责任以后，又加了一句：“不知谁为侵权者亦同”这句话大大改变了一般共同侵权的概念，出现了一种比较新的情况——共同危险行为。当然，前者所说的共同危险行为一般来说是比较明确的，比如几个人都在实施某种危险行为：几个人都在拿着石子往下扔正好砸了下面的一个人而又不知到是谁扔的，因此每个人都具有危险行为都应该承担责任，这是比较典型的共同危险行为，而本案在扔烟灰缸这一环节上只能是一个人，不具有多人实施的情形，因此是一种比较特殊的共同危险行为，或者说是一种需要举证待定的共同危险行为。共同危险行为的侵权结果发生后，我国现行的实体法还没有明文规定，但最高人民法院关于《民事诉讼证据的若干规定》中提到了共同危险行为这个概念，第四条规定：“因共同危险行为致人损害的侵权诉讼，由实施危险行为的人就其行为与损害结果之间不存在因果关系承担举证责任”，按照该立法原则，应采取过错推定原则，实行举证责任倒置由被告来证明其实施行为与损害结果之间没有因果关系，但对于本案而言却缩小到应由谁来证明被告共同具有实施扔烟灰缸这种可能的行为，也就是说谁来证明这22名被告（住户）都具有扔烟灰缸击中原告的可能，包括证明不仅有烟灰缸而且有实施这种行为的可能。但是应该由谁来证明呢？显然，在本案中对于举证责任的分配以及在哪一个环节适用过错推定原则就显得尤为重要。

1、损害事实损害，是指侵权行为给受害人造成的不利后果。损害作为侵权民事责任的构成要件，是由侵权行为法的本质和社会功能决定的。侵权法的功能之一在于补偿受害人所受的损害，使其利益尽可能恢复到如同未曾受到损害的状态。因此，无损害即无责任。损害包括财产损害、人身伤害和精神损害。损害成其为侵权法上的损害事实必须具备三个条件：一是损害的可补救性。即对损害进行法律救济的可能性，包括量和质上可能。前者是指损害必须达到一定的数量，对于微量损害，法律即认为没有必要予以补救；后者是指损害应当属于法律认可的补救范围之内。二是损害的确定性。即侵害后果和范围在客观上可以认定，难以确定和主观臆测的损害不能作为认定侵权责任的依据。三是损害对象的合法性。即损害的对象是他人的合法权益，针对非法权益的损害不属此列。

2、违法行为违法行为，是指侵权行为具有违法性。行为人的行为符合法律规定，即使造成损害，不能也不应当承担民事责任。如依法执行公务的行为。违法包括违反法律规定和违背社会公序良俗。违法性主要通过侵权行为损害他人的法定权利和合法利益得到体现。

3、因果关系因果关系，是指侵权人实施的违法行为和损害后果之间存在因果上的联系。此种因果关系是行为人对损害事实承担民事责任的必备条件之一。而在实行公平责任和无过错责任的情形下，因果关系是确定责任范围的直接依据。认定因果关系应当注意区分直接原因和间接原因，而且不能简单地认为行为人对间接原因概负全责或者概不负责。直接原因，是指必然引起某种损害后果的原因。间接原因，是指通常不会引起特定损害后果的发生，但由于其他原因（如第三人的行为或者受害人自身因素）的介入造成该特定损害的原因。

（二）过错推定的证明程序民事责任的构成需要损害事实、违法行为以及两者之间的因果关系，并需要行为人主观上有过错，四大要件缺一不可。由此构成要件可以看出，确定民事责任需要在四个环节上加以证明，即：第一要证明有损害事实的发生；第二要证明行为人实施的违法行为（违法包括违反法律规定和违背社会公序良俗）；第三要证明损害事实与违法行为之间有因果关系（包括直接原因和间接原因）；第四还需要证明行为人主观上具有过错（适用无过错责任原则的案件除外）。这四个环节是按顺序逐一加以证明的，不能颠倒。

那么，举证责任在这四个环节上是怎样分配的呢？四个证明环节是都由一方负责举证，还是由双方合理分配举证环节呢？这就要根据归责原则的不同而定了。这里我们仅就过错推定责任原则展开讨论。

据此，笔者认为过错推定应按照下述程序进行：

1、由原告证明其遭受了损害、证明被告具有违法行为或共同侵害的可能，若原告仅仅只能证明损害事实的存在，但不能证明是何人实施的行为或具有的物件造成的损害，就不能适用过错推定；

2、依据法律规定或案件的具体需要，由被告证明违法行为与损害事实之间不具有因果关系，再由审判人员在因果关系存在的基础上，推定被告对损害的发生是否具有过错；

3、由被告提出反证，证明其没有过错，或者有特殊的抗辩事由的存在，以试图推翻过错的推定；

4、认定反证是否成立，从而最终确定被告是否具有过错并是否应当承担责任。

故在共同危险行为侵害案件中，要根据归责原则，要求双方根据举证责任的分配原则和环节，分别承担举证责任，否则就要承担因举证不能而导致败诉或不利的诉讼结果。

如果不按共同危险行为认定；那么就本案而言，原告仅能证明其损害事实的发生，却不能确定何人的物件造成了损害（烟灰缸不可能属于全楼住户所有），不能找到烟灰缸的所有人或者管理人。既然违法行为的主体都不能确定，那又从何谈起二者之因果关系。所以笔者认为，究竟这数十家住户应否成为被告，也应是原告的举证内容之一。否则应当驳回原告的起诉；如果按共同危险行为起诉，原告就应当证明22名被告都具有实施扔烟灰缸这一行为的事实或可能。因此，本案在过错推定的适用过程中遇到了障碍，无法继续进行。换句话说，只有当原告举示的证据足以证明这数十家住户为烟灰缸的共同所有人或者管理人并有实施扔烟灰缸这一行为的可能以后才能继续过错推定的程序。而人民法院在适用过错推定时是怎样做的呢？下面我们引用判决书中的一段原话：“除事发当时不在家居住的被告外，其余被告住户均无法证明自己不是侵害人，不能排除其扔烟灰缸的可能性，因此，根据过错推定原则，事发时在该两幢房屋居住的住户都应承担赔偿责任”。法院认为，由于住户无法证明自己不是侵害人，所以推定其有过错，也就是说，法院把“证明被告是否为侵害人”的这一本应属于原告的证明责任也倒置给了被告，而过错推定中的举证责任仅仅只是将“证明被告是否有过错”的证明责任倒置于被告。显然，法院是错误的理解了过错推定，错误的分配了举证责任。

这是一个美国产品责任法方面的著名案例。一个女孩身患癌症，经查，是由于其母在怀孕时，经常服用一种药物引起。于是该女状告该药的生产厂家。但事隔多年，已不知是哪家药厂生产，于是就将当年全国生产过该药的所有厂家告上法庭。法院判决，如果被诉厂家不能证明自己无过错，则赔偿责任由所有被诉厂家分担。

这个案例与烟灰缸案最大的不同，就是此案的被告无论是否真正是原告直接的侵害源，但他们都实施了有可能导致使原告受到伤害的危险行为（出售过该种药品）；而烟灰缸案的被告中，决不是所有住户都是危险行为的实施人。除了真正的侵害人，别的被告都既无主观动机，又无实际行为。因此，让他们无端地承担侵权责任，是不公平的。

综上所述，笔者认为，明确侵害源是原告不可推卸的举证责任。由此看出，在烟灰缸案中法院适用过错推定时，忽视了原告的举证责任，导致了严重的程序错误，造成了客观上的不公平，从而间接地纵容了此类违法行为的发生，无法达到教育社会，预防犯罪的根本立法目的。法院的错误判决一方面使无辜住户蒙受了不白之冤，另一方面也大大减轻了罪魁祸首的责任，这样的判决实在难与服众。

那么，是什么导致了烟灰缸案的错误判决呢？首先，在此类案件中，要想找到真正的侵害人，工作量大，诉讼成本高。就本案而言，虽然可以通过公安机关或技术部门从受害人当时站立的位置、烟灰缸打伤人的角度等数据计算出是从哪个窗口抛出以及从医学角度分析受害人是直线性受力还是斜线性受力，并通过科学实验能够模拟再现案情，最大限度地还原当时的状况，从而缩小被告范围，但这样做的花费可能还会大于需要赔偿的医药费。这是司法机关所不愿付出这样的司法成本的，这也许只能从立法本意去解释了，但是我们认为可以追求司法制度的公正，从程序上设定一个救济模式，遗憾的是，法院仅从效率角度出发审结了案子。当然，这又使其他住户蒙受了不白之冤，是与效率的本来目的相悖的。在多数情况下，造成如烟灰缸一类案的错判，仍是由于法院审理时错误地理解了过错推定原则适用的环节和举证责任的分配，因此，在审理案件时，一定要严格按照过错推定的程序依法办案，合理分配举证责任，努力实现程序上的客观公正。这应当是我们共同追求的目标和法治环境。