自行和解协议的效力思维导图

一

像B公司立具的这种还款计划书，属于判决生效后案件未进入强制执行程序而自行达成的和解协议。为行文方便，以下简称自行和解协议。法院之所以先犯愁，而后不予受理，是因为原《民诉法》及最高人民法院的相关司法解释对这种情形均未作明确规定。在诉讼程序上，法院必须按照《民诉法》和相关司法解释的规定操作，即须有明确的法律依据，否则就有违法之嫌。强制执行程序正是诉讼程序的一部分。

原《民诉法》第219条规定了申请执行的期限及期限的起算，如适用该条规定，该案申请执行的期限为6个月，自1998年10月18日起计算，A公司的申请毫无疑问地超过了法定期限，但由于B公司在该6个月的期限内主动履行了部分义务，A公司正是基于这一点和今后的业务来往才接受B公司的还款计划。笔者认为，法院对A公司的申请不予受理，不但违反了民法中的当事人意思自治原则和《民诉法》中的当事人权利处分原则，而且会使B公司从其违约行为中获得巨大利益，助长不诚信行为。

首先，强制执行程序不是必经的诉讼阶段。

民诉法的“不告不理”原则，不但体现在审判阶段，也体现在执行阶段。虽然新旧《民事诉讼法》均规定，民事判决、裁定发生法律效力后，一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行，也可以由审判员移送执行员执行，但根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》(下称《执行规定》)第19条第2款的规定，可以由审判员移送执行员执行的生效法律文书，是那些具有给付赡养费、扶养费、扶育费内容的法律文书、民事制裁决定书，以及刑事附带民事判决、裁定、调解书。对于其他的生效法律文书，如果当事人不申请，法院不会主动启动强制执行程序。对《执行规定》第19条第2款规定以外的其他生效法律文书，启动强制执行程序的条件是：1、债务人不履行或者不完全履行义务;2、债权人提出申请。而自行和解协议体现了债务人履行义务的承诺和债权人的同意，阻却了强制执行程序的启动。即使进入了强制执行程序，《民诉法》也允许当事人意思自治。《民诉法》关于“在执行中，双方当事人自行和解达成协议的，执行员应当将协议内容记入笔录，由双方当事人签名或者盖章”的规定，有两层含意：1、在强制执行中双方当事人仍可自由处分权利，可自行和解达成协议;2、法院不主动介入双方的和解，表明公权力的中立性和被动性。

其次，非强制执行中的自行和解具有以下基本特征：

上述基本特征决定了因自行和解而达成的协议是合法有效的，与法院执行中的和解一样，同样体现执行债权，应当予以保护。

二

从相反的方面考虑，如果对自行和解达成的协议不予保护，那么就有可能产生下列问题：

旧《民诉法》第219条规定 “申请执行的期限，双方或者一方当事人是公民的为一年，双方是法人或者其他组织的为六个月。”这1年或6个月的期限，到底是时效期间还是除斥期间，《民诉法》未作规定。司法解释的内容前后又有所不同。

从《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法法〉若干问题的意见》(下称《民诉法适用意见》)第267条关于“申请恢复执行原法律文书，适用民事诉讼法第二百一十九条申请执行期限的规定。申请执行期限因达成执行中的和解协议而中止，其期限自和解协议所定履行期限的最后一日起连续计算。”所表达的意思来看，申请执行的期限又似乎是时效期间，但只发生中止，而且须以达成执行中的和解为由。

对于未进入法院执行程序的和解，是否可以使申请执行期限中断或中止，这一司法解释却未作规定。由此导致债权人为了避免超过法定的申请执行期限，不管债务人有无财产可供执行，都向法院申请执行。这样一来，大大增加强制执行案的数量，结果造成执行积案越来越多，执结率不高，不但增加当事人的诉讼成本，导致人们对法院的失望和不满，也增加国家司法资源的消耗。此其二。

其三，本来已经进入法律途径进行解决的纠纷却被搁置在法律轨道之外，原生效法律文书的效力为法院所抛弃。债权人由于权利再度受损而得不到法律保护，而这种损害是由于债务人拒绝履行和解协议所致，债权人产生双重受骗的感觉，这就可能出现另一种更为严重的后果：由于得不到法律保护，债权人采取极端措施进行私力救济。这是法律的指引和评价功能所决定的。这将使法律纠纷激化为暴力冲突。

因此，在司法实践中，对法律未明确规定的情况，应从正反两方面考虑，给予保护和不给予保护所出现的结果，哪一种更接近社会公平和法治精神。

因此，对自行和解达成的协议应给予法律保护。

三

如何给予保护?

有的观点认为，自行和解协议属于对原判决确定的债权债务这一民事法律关系在付款期限(或数额)的变更，双方形成了新的债权债务关系，如债务人未能履行，债权人可以和解协议这一新的案件事实和未按延长的期限付款这一法律事由，再次起诉①。这不失为保护途径之一。但这一观点值得商榷。笔者认为，这一观点违反了民诉法的“一事不再理”原则。根据《民诉法》的规定，当事人对判决已生效的案件，不得再以相同的事实和理由起诉。这一方面是防止当事人滥用诉讼权利，浪费国家的司法资源，另一方面也是维护原生效法律文书的严肃性。新订立的和解协议并不形成新的债权债务关系，亦非新的事实和理由，而是对原债权债务关系的确认和履行，债权债务关系已由生效法律文书确定，无论是期限、金额或其他内容的变更，并不当然导致原债权债务关系消灭和新债权债务的产生。经过生效法律文书确定的债权，是经公权力介入的债权，已经具有公法性质，并与争议前或争议中的民法债权区别开来②，无论是否进入法院的强制执行程序，都是执行债权。和解协议只不过是基于执行债权，债权人对其权利进行主张和处置而债务人对其义务作出确认和承诺的载体。《执行规定》第86条规定，在执行中，双方当事人可以自愿达成和解协议，变更生效法律文书确定的履行义务主体、标的物及其数额、履行期限和履行方式。这是指法院执行中的和解。笔者认为，除履行义务主体的变更值得商榷之外，其他变更同样适用于自行和解协议，无需再次起诉。

另一种保护途径是，承认自行和解协议具有强制执行的效力。这更符合民诉法的立法目的和民法的基本精神。在债务人不履行或不完全履行和解协议时，债权人可凭和解协议向法院申请强制执行。对于已履行的部分，则应予扣除。这样既符合“一事不再理”原则，节省诉讼成本，提高诉讼效率，亦是对原生效法律文书效力的确认。