对实用新型专利申请进行初步的审查原则思维导图

初步审查程序中，审查员应当遵循以下审查原则：

审查员在专利申请的审批程序中，根据有关保密规定，对于尚未公布、公告的专利申请文件和与专利申请有关的其他内容，以及其他不适宜公开的信息负有保密责任。

审查员应当以申请人提交的书面文件为基础进行审查，审查意见(包括补正通知)和审查结果应当以书面形式通知申请人。初步审查程序中，原则上不进行会晤。

审查员在作出驳回决定之前，应当将驳回所依据的事实、理由和证据通知申请人，至少给申请人一次陈述意见和/或修改申请文件的机会。审查员作出驳回决定时，驳回决定所依据的事实、理由和证据，应当是已经通知过申请人的，不得包含新的事实、理由和/或证据。

在符合规定的情况下，审查员应当尽可能提高审查效率，缩短审查过程。对于存在可以通过补正克服的缺陷的申请，审查员应当进行全面审查，并尽可能在一次补正通知书中指出全部缺陷。对于存在不可能通过补正克服的实质性缺陷的申请，审查员可以不对申请文件和其他文件的形式缺陷进行审查，在审查意见通知书中可以仅指出实质性缺陷。

除遵循以上原则外，审查员在作出视为未提出、视为撤回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人可以启动的后续程序。

(一)授予专利权通知

(二)申请文件的补正

(三)明显实质性缺陷的处理

1、指出审查意见通知书所针对的是申请人何时提交的何种文件;

2、明确具体地指出申请文件中存在的缺陷，并指出其不符合专利法及其实施细则的有关条款;

3、说明审查员将根据专利法及其实施细则的有关规定准备驳回专利申请的倾向性意见;

4、指定申请人陈述意见的期限。

申请人在收到补正通知书或者审查意见通知书后，应当在指定的期限内补正或者陈述意见。申请人对专利申请进行补正的，应当提交补正书和相应修改文件替换页。申请文件的修改替换页应当一式两份，其他文件只需提交一份。对申请文件的修改，应当按照补正通知书的要求进行。修改的内容不得超出申请日提交的说明书和权利要求书记载的范围。

申请人期满未答复的，审查员应当根据情况发出视为撤回通知书或者其他通知书。申请人因正当理由难以在指定的期限内作出答复的，可以提出延长期限请求。有关延长期限请求的处理，适用《指南》关于期限延长的规定。

对于因正当理由或者因不可抗拒事由耽误期限而导致专利申请被视为撤回的，申请人可以在规定的期限内向专利局提出恢复权利的请求。有关恢复权利请求的处理，适用《指南》关于恢复权利的规定。

申请文件存在明显实质性缺陷，在审查员发出审查意见通知书后，经申请人陈述意见或者修改后仍然没有消除的，或者申请文件存在形式缺陷，审查员针对该缺陷已发出过两次补正通知书，经申请人陈述意见或者补正后仍然没有消除的，审查员可以作出驳回决定。

驳回决定正文包括案由、驳回的理由以及决定三个部分。

1、案由部分应当简述被驳回申请的审查过程，并对申请中需要驳回的事实进行认定。

2、在驳回的理由部分，应当详细论述驳回决定所依据的事实、理由和证据，尤其应当注意下列各项要求。

3、在决定部分，应当明确指出该专利申请不符合专利法及其实施细则的相应条款，并说明根据《专利法实施细则》第四十四条的规定驳回该专利申请。