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详解337调查程序及费用——从中国电池企业在美胜诉谈起

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337调查程序及费用详解思维导图模板大纲

案情介绍

2003年4月28日，美国劲量控股和其下属的永（EVEREADY）电池公司向美国国际贸易委员会（ITC）就中国电池提起“337条款”调查申请。指控来自中国内地、中国香港、日本、印尼等6个国家和地区的24家企业对美出口的无汞碱性电池（以下简称“电池”）侵犯了其有效和可执行的709号专利，要求签发普遍排除令。被诉企业包括中国双鹿、南孚、豹王、虎头、长虹、三特、正龙等7家中国电池企业。这7家企业都是中国电池行业的龙头企业，其产量占全国总量的50%以上。

2003年5月28日，ITC对此电池案正式立案。

立案程序包括提交申诉书、接受申请、驳回申请或撤回申请。

一、申诉书

申诉方提交的申诉书的内容包括：事实陈诉、证据、诉讼请求、适用的法律法规等。

事实陈诉包括：被诉方名称和地址、陈诉事实和理由、相关的证据。如果涉及知识产权，必须提供知识产权方面的资料。申诉方知识产权的描述、涉案产品描述、涉案产品的出口商及美国经销商的详细资料等。

证据包括：侵权或违反公平贸易的证据。

诉讼请求包括：申诉方向ITC申请给予何种保护措施。由于自1986年开始，先于337调查的大部分中国企业选择不应诉，使得美国公司认为几乎没有中国企业会在337调查中进行抗辩，促使更多的美国公司或外国公司对中国企业提起337调查，并理直气壮地申请“普遍排除令”。

调查期间，其他主要国外被诉人企业均与美国申诉人公司达成了和解并支付了巨额的专利使用费，但我国应诉企业仍坚持进行积极抗辩。

二、对申请的处理

接受申请

ITC通常在收到申诉方的申请后30日内决定是否立案。如果申诉方在提交申诉书时也同时提交了发布临时禁令的申请，ITC将在收到申诉方的申请后35日内决定是否立案。申诉方也可以要求ITC延期立案。

驳回和撤回申请

一般情况下，申诉方提起申请，ITC都会受理，不受理的情况极少发生。申诉方为慎重起见，还可以在提交申诉前向ITC下设的不公平进口办公室咨询，并由其对申诉书进行预审。如果ITC驳回申请，申诉方还可以对申诉书加以修改，再行起诉。如果最终还是被驳回，申诉方还可以向美国联邦巡回上诉法院上诉。ITC会将不立案理由以书面形式通知申诉方和被申诉方。同时申诉方也可以以正当的方式在ITC决定是否立案前撤回申请，如果申请临时禁令，要同时撤回临时禁令的申请。

一旦ITC立案后，将指定一名行政法官负责案件调查。此外，考虑到公共利益问题，还将指定一名政府律师代表公共利益。ITC会在立案后的45日内确定结束调查的目标日期，一般为12个月，较为复杂的案件可以延期6个月。

2004年6月2日，ITC初裁认定中国企业生产的无汞碱性电池侵犯了劲量公司有效和可执行的709号专利，并对中国对美国出口的电池实施普遍排除令，但不适用于下游产品。这对我国电池正常出口美国造成了重大的不利影响。

2004年6月9日，中国电池协会组织各电池生产企业再次联合上诉，要求ITC对初裁结果进行全面复审。

一、行政法官的初裁

在目标调查期结束的3个月前（如果调查最长时限超过15个月的，则在4个月前），由行政法官作出初裁，并将初裁和相关建议提交给ITC。

行政法官也对下列动议以初裁的方式作出决定：修改答辩书的动议、认定缺席的动议、简易程序的动议、调停的动议、终止或中止调查的动议、没收或归还被诉方保证金的动议、确立目标期超过15个月的动议、没收或退还申诉人关于临时措施的动议。对于上述动议作出的初裁也要提交ITC审议。

二、美国国际贸易委员会的审议

行政法官作出初裁，ITC接受，并将此裁决作为ITC的最终裁定，除非有一名或一名以上的ITC的委员在45日内建议重新审议该裁定。当事人双方也可以请求ITC重新审议行政法官的初裁。

行政法官作出动议初裁，ITC接受，并把此裁决作为ITC的最终裁定，除非有一个或一个以上的ITC委员在30日内建议重新审议裁定。当事人双方也可以请求ITC重新审议行政法官对动议作出的初裁。

向ITC申请重新审议需要在收到行政法官作出的初裁后10日内提出。如果是对动议的初裁申请重新审议，要在收到行政法官的初裁后5个工作日内提出。重新审议的理由一般包括：初裁事实的依据是错误的；所适用的法律是错误的；裁定与ITC的政策规定不一致。相对方在收到另一方关于申请重新审议的请求后5个工作日内可以提起反诉。ITC在初裁送达当事人的45日内（动议的初裁送达当事人30日内）决定批准或拒绝该申请。

只要有一名委员支持对初裁进行审议，ITC就要启动审议程序。在存在明显的错误或滥用法律或程序的情况下，ITC可以自行启动审议程序。

在行政法官初裁阶段，被诉方须在送达诉状之日起的20日内提交反诉书。如果申诉方同时还申请了临时禁令，被诉方须在送达诉状之日起10日内（如果情况比较复杂，被诉方须在20日内）提交针对临时禁令的反诉意见书。

在收到ITC作出终裁后的14日内，任何关系方均可以提出申请要求ITC复议。ITC在收到复议申请后，确认、取消或修改其终裁。

在下列情况，案件终止调查：

1、申诉方撤诉；

2、双方当事人和解、签订许可协议或者签订仲裁协议。

3、签署同意令。要求被诉方签署一个承诺不再侵权的协议。该协议需要在当地的联邦巡回上诉法院签订。但一旦被诉方违反了该协定，将由ITC进行处理。一般双方都会同时签订同意令和和解协议。

4、由ITC终裁后，明确被诉方胜诉，则会终止337调查。但ITC属于一个准司法机构，ITC的终裁结果有可能会被当地联邦巡回上诉法院推翻。