证券法解读第8条证券业协会实行自律性管理思维导图

第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。

【释义】本条是对依法设立证券业协会，实行自律性管理的规定。

目前，我国对证券业的监管分为两个层次：一是政府监管；二是行业自律。目标都是确保国家证券法律、行政法规的实施，维护市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。所不同的是：

实践证明，加强与完善行业自律管理，对维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，具有政府监管不可替代的重要作用：一是，行业自律管理，发现问题及时，解决问题针对性强。二是，自我约束，规范到位，效果比较好。三是，作为连接政府与市场的桥梁和纽带，除了可以为会员提供相互交流与沟通的平台，还可以将会员面临的困难与问题，对市场发展的意见和建议，及时反映给政府，以维护会员的合法权益，提升行业信誉，促进行业发展。

为了充分发挥行业自律管理的作用，提高行业自律管理的能力和水平，有必要明确自律组织的法律地位，加强对自律组织的管理，促进自律组织发展，据此，本条规定，“在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。”本条规定包括三层含义：

二是，明确证券业协会的自律性质。由会员组成，依据法律、行政法规和会员大会通过的章程、业务规则、行业纪律实行自律管理，任何机构、组织或者个人不得非法干预。

三是，明确证券业协会的职责。通过资格管理、法规培训、业务交流及章程规定的其他方式，加强行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

国务院证券监督管理机构要依法加强对证券业协会的指导和监督，支持证券业协会的工作，发挥证券业协会的作用。证券业协会也要依法接受国务院证券监督管理机构的指导和监管。

[1]《中华人民共和国证券法》 第八条