证券法解读第2条证券法适用范围思维导图

第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

证券衍生品种发行、交易的管理办法。由国务院依照本法的原则规定。

【释义】本条是对证券法适用范围及与其他相关法律、行政法规的关系的规定。

法律的适用范围即法律的效力范围，包括法律的时间效力、空间效力和对人的效力。法律的时间效力是指法律效力的时间界限；法律的空间效力是指法律效力所及的地域范围；法律对人的效力是指法律效力所及的人的范围。准确掌握法律的适用范围，对正确适用法律具有重要意义。

根据本法第二百四十条的规定，本法自2006年1月1日起施行。(见该条释义)

一般来讲，一个主权国家的法律适用其主权管辖的全部领域。在我国，由全国人大及其常委会制定的法律，在全国范围内适用。由有立法权的各级地方人大及其常委会制定的地方性法规，在各该地方行政区域范围内适用，并不得与国家法律相抵触。根据我国立法法的规定，属于金融管理方面的法律，地方没有立法权。本法是由全国人大常委会制定的全国性法律，其效力范围及于全国。但是有一种情形例外，根据宪法、香港特别行政区基本法和澳门特别行政区基本法的规定，自中华人民共和国恢复对香港和澳门行使主权时起，两个基本法附件三中规定的特别行政区适用的全国性法律，在特别行政区实施。本法未被列入两个基本法的附件，因此，本法不适用于两个特别行政区。

法律对人的效力，国际上通行三种原则：一是属地原则，即以地域为标准，不管当事人是不是本国人，只要其行为发生在本国领域内就适用；二是属人原则，即以当事人的国籍为标准，凡是本国人不论其行为发生在国内还是国外都适用；三是保护主义原则，即以国家利益为标准，不论当事人的行为发生在哪里，也不论当事人是不是本国人，只要其行为损害了本国利益就适用。本法采用的是属地原则，即：在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。据此，本法对我国证券市场各类行为主体具有约束力。

本法未给“证券”下定义，因为目前条件还不成熟。但是本法作为规范证券发行、交易及监管过程中产生的各种法律关系的基本法，其调整的对象并不仅限于股票、公司债券的发行和交易，也不仅限于政府债券、证券投资基金份额的上市交易。考虑到证券市场的发展和产品创新，本法对国务院依法认定的其他证券的发行和交易同样适用。对本法未规定的，或者其他法律、行政法规另有规定的，适用其他法律、行政法规的规定，如公司法、证券投资基金法、国库券条例等。

证券衍生品种是原生证券的衍生产品，分为证券型(如认股权证等)和契约型(如股指期货、期权等)两大类，具有保值和投机双重功能。其具体品种随着证券市场的发展会不断增加，在发行、交易和信息披露等方面有其特殊性，证券法难以适用于各种证券衍生品，为了适应产品创新的需要，并针对不同产品的不同特性加强管理，本法特别规定，证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。这是本次修订证券法新增加的内容。一是明确证券衍生品种的法律地位，允许金融创新；二是依法加强监督管理，维护市场秩序与安全。

[1]《中华人民共和国公司法》