规范类证券公司评审暂行办法思维导图

第一条为推动证券公司规范发展，积极开展规范类证券公司的评审工作，根据中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)《关于规范类证券公司评审与监管相关问题的通知》(证监机构字[2005]号)和相关规定，制定本办法。

第二条中国证券业协会(以下简称协会)依据本办法进行规范类证券公司的评审与持续评价。

第三条规范类证券公司达到《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》(证监机构字[2004]96号)及创新试点类证券公司评审标准有关文件规定条件的，可申请评审成为创新试点证券公司。

第二章申请条件

第四条申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的证监会派出机构进行了核查。申请评审的证券公司应按照有关要求，对公司财务状况、经营风险、规范经营情况，客户交易结算资金及客户托管的国债、企业债等客户资产的安全状况，公司治理和内控制度执行情况，客户资产管理业务、自营业务的规模和规范运作情况，经纪业务规范运作情况，以及公司是否存在违规债务、账外经营情况等进行全面、深入的自查，对自查发现的问题提出切实可行的整改措施和清理方案，并承诺自报送申请材料之日起六个月内完成整改清理工作。

第五条申请评审的证券公司应严格执行《客户交易结算资金管理办法》(中国证券监督管理委员会令第3号)、《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》(证监机构字[2004]131号)及其他有关规定，制定并严格实施符合独立存管要求的客户交易结算资金存管制度，确保客户交易结算资金独立于公司自有资金，确保客户交易结算资金的安全、完整、透明、可控、可查。公司的客户交易结算资金独立存管制度及实施情况应通过注册地证监会派出机构组织的评审。向协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况，并承诺今后不发生挪用或占用客户交易结算资金行为。

第六条申请评审的证券公司客户资产管理业务应严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证券监督管理委员会令第17号)等有关规定进行规范运作，按照有关规定将资产管理业务合同向注册地证监会派出机构报备。对违规开展的客户资产管理业务和债券回购业务已切实采取措施进行清理，并承诺不占用客户托管债券进行回购，不占用客户回购融入的资金，确保客户资产的安全、完整。

第七条申请评审的证券公司自营业务应严格按照证监会的有关规定等有关要求进行规范，根据有关规定对自营账户向注册地证监会派出机构进行报备，并承诺自报送申请材料之日起六个月内完成对自营业务的清理规范。

第八条申请评审的证券公司的法定代表人和经营管理主要负责人应对本办法第四条、第五条、第六条、第七条做出的承诺承担直接责任，并明确责任追究和责任承担的方式。

第九条申请评审的证券公司应按照《证券公司治理准则(试行)》(证监机构字［2003］259号)和《证券公司内部控制指引》(证监发［2001］15号)的有关规定完善公司法人治理结构，建立、健全公司内部控制体系及风险管理制度，确保其科学合理、周密完整并有效执行。

第十条申请评审的证券公司应确保公司股权清晰，股东出资真实、完整、足额到位，不存在以下行为：

第十一条申请评审的证券公司应确保高级管理人员符合《证券公司高级管理人员管理办法》(中国证券监督管理委员会令第24号)的要求，守法、规范、诚信、勤勉执业，不存在聘用未取得高管任职资格的人员担任公司高级管理人员或履行高级管理人员职责的情况。

第十二条申请评审的证券公司还应当符合下列要求：

第十三条申请评审的证券公司最近一年应未因重大违法违规行为受到国家有关部门处罚,未因涉嫌重大违法违规行为正在被国家有关部门调查。

第三章评审程序

第十四条申请评审的证券公司，应向协会提交下列材料：

申报规范类证券公司的法定代表人和经营管理的主要责任人应在申报材料上签字盖章，承诺申报材料内容真实、准确、完整，并对此承担相应责任。

第十五条协会收到申请材料后，应就申请评审公司风险底数的自查整改状况及核查情况、规范经营状况、限期清理违规业务的承诺情况等，征询公司注册地证监会派出机构的书面监管意见。

第十六条协会设立评审委员会，负责规范类证券公司的评审工作。评审委员会由协会、证监会及其派出机构、业内机构和相关专业中介机构等有关专家组成。委员名单向社会公布。

第十七条评审委员应客观、公正、独立地对申请评审的证券公司进行评审，审慎负责地填写工作底稿和表决意见书；独立发表个人评审意见，独立表决，并对此承担相应责任。

第十八条评审委员会在评审过程中，可要求申请评审证券公司的高管人员接受委员的质询，就所在公司客户交易结算资金独立存管制度及实施情况，本办法公布前客户资产管理业务、债券回购业务和证券自营业务的清理规范情况，股东及关联方情况，高管人员任职情况，公司治理、内控制度和风险管理，以及本办法规定相关财务指标的测算方法等进行陈述。

第十九条评审结果由协会报证监会备案后予以公布。协会应将评审结果书面通知申请评审的证券公司。

第四章持续要求

第二十条规范类证券公司应持续符合本办法规定的申请条件。如出现净资本及其他风险控制指标不符规定的，协会应责令其限期改正；逾期未改正，或其行为严重危及公司稳健运行、损害客户合法权益的，协会应建议监管部门停止批准其开展新业务、限制业务活动、责令立即停止违规业务。

第二十一条规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补充机制，确保净资本及有关财务指标持续符合本办法的规定。

第二十二条规范类证券公司应对客户交易结算资金是否安全、透明、完整，以及证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动等进行有效监控，确保其客户交易结算资金独立存管和证券自营、客户资产管理和债券回购等业务的风险控制制度的有效实施。

第二十三条规范类证券公司应不断完善其客户交易结算资金独立存管、客户资产管理、债券回购、证券自营业务的管理办法和责任追究制度，健全内控体系和财务核算体系，保证会计报表的真实、准确、完整。对虚报、瞒报、漏报、错报的行为，由法定代表人和经营管理主要责任人承担相应责任。

第二十四条规范类证券公司应在协会网站上公开披露经具有相关证券业务资格的会计师事务所审计的年度报告摘要等信息。

第二十五条协会根据本办法规定的条件对规范类证券公司进行年度考评。规范类证券公司出现重大异常的，协会可组织专项考评。年度考评和专项考评结果报证监会备案，考评不合格者，将不再作为规范类公司，并从规范类公司名单中剔除。

第二十六条协会应对会员日常自律管理中发现、媒体反映或投资者投诉的规范类证券公司的异常情况及时予以跟踪并按有关规定进行处理。情节严重的，移交证监会调查处理。

第五章附则

第二十七条本办法由协会负责解释。

第二十八条本办法报证监会备案，自发布之日起实施。