证券公司风险控制指标监管报表思维导图

1

净资产

2

净资本/各项风险资本准备之和

3

>120%

>100%

净资本/净资产

4

>48%

>40%

净资本/负债

5

>9.6%

>8%

净资产/负债

6

>24%

>20%

自营权益类证券及证券衍生品注1/净资本

7

<80%

<100%

自营固定收益类证券/净资本

8

<400%

<500%

持有一种权益类证券的成本与净资本的比例前五名

9

<24%

<30%

其中：

持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例前五名注2

<4%

<5%

其中：

对单一客户融资规模与净资本的比例前五名

<4%

<5%

其中：

对单一客户融券规模与净资本的比例前五名

<4%

<5%

其中：

接受单只担保股票市值与该股票总市值比例前五名

<16%

<20%

其中：

注：1. 包括股指期货、利率互换等衍生品，其中股指期货投资规模以买入卖出股指期货合约价值总额的15%计算，利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的3%计算。

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