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法制办、证监会就证券公司监督管理条例答记者问思维导图

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国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司监督管理条例》有关问题答记者问

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思维导图大纲

法制办、证监会就证券公司监督管理条例答记者问思维导图模板大纲

2008年4月23日,温家宝总理签署国务院令公布《证券公司监督管理条例》(以下简称条例)。条例将于2008年6月1日起施行。就条例的有关问题,国务院法制办、中国证监会负责人接受了记者的采访。

一、问:条例的起草背景是什么?

答:经过十多年的改革和发展,我国资本市场的基础性制度建设明显加强,上市公司质量不断提高,证券公司的整体状况显著好转,投资者结构逐步改善,市场监管进一步加强,市场运行机制改革不断深化,资本市场已经成为国民经济的重要组成部分,增强了经济发展的活力。然而,构建透明高效、结构合理、功能完善、运行安全的资本市场是一项长期任务,不可能一蹴而就。要坚持以科学发展观为指导,不断深化对资本市场发展和运行规律的认识,继续强化基础性制度建设和市场监管,维护公开、公平、公正的市场秩序,推动资本市场的稳定健康发展。

证券公司是证券市场重要的中介机构,在我国证券市场的培育和发展过程中发挥了十分重要的作用,但也出现了一些问题,前些年暴露出来的主要问题是:挪用客户资产,侵害客户利益;账表不实,账外经营;公司治理结构不健全、内控失效,部分高级管理人员失职、渎职;经营模式僵化,盈利空间狭窄;同时,监管法律制度不够适应,监管机构缺乏有效的监管措施和手段。针对这些问题,按照国务院的统一部署,从2004年8月开始,证监会在有关部门、司法机关和地方政府的大力支持下,按照防治结合、以防为主,标本兼治、重在治本的原则,对证券公司实施综合治理。目前,综合治理工作已圆满结束,并取得了明显的成效。2005年10月全国人大常委会修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),对证券公司监管的基本制度作了规定。为了巩固综合治理取得的成果,落实《证券法》的有关规定,有必要制定《证券公司监督管理条例》,以进一步完善证券公司监管的法律法规,使证券公司的运行与监管更加规范。

二、问:条例起草过程中遵循了怎样的指导思想?

答:起草工作中,我们遵循的指导思想是,贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,认真分析前些年证券公司暴露出来的突出问题及其成因,总结十多年来证券公司运行与监管的经验教训,特别是近年来在证券公司综合治理过程中的改革措施和成功做法,精心设计证券公司的运行规范和监管制度,为加强和改进证券公司监管,保护客户的合法权益,防范证券公司的风险,实现证券行业的规范发展,进而促进资本市场的健康发展提供法律保障。

三、问:条例规定了哪些保护客户资产方面的措施?

答:证券公司挪用客户资产是前些年证券公司出现风险的主要原因。证券公司挪用客户资产,严重侵害客户权益,使企业经营风险直接转为社会风险,不但危害金融安全,而且严重影响社会稳定。为从根本上杜绝证券公司挪用客户资产,《证券法》要求,证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行。根据《证券法》确立的原则,条例对客户资产保护措施做了三方面的规定:

1.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度。

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