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证监会:完善基金内幕交易行为思维导图

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证监会:严打基金“老鼠仓”

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思维导图大纲

证监会:完善基金内幕交易行为思维导图模板大纲

证监会基金监管部副主任洪磊前日表示,证监会将通过进一步完善基金内幕交易行为认定指引,不断完善基金公司内部控制等措施,严厉打击“老鼠仓”等违法违规行为。

他还呼吁,投资者要理性看待即将到来的十七大和奥运会对证券市场的影响,把十七大、奥运会当作题材来炒作,是不理性的和不负责的投资行为。

四方面加强基金监管

洪磊表示,基金监管工作将从四个工作重点入手加强监管:

一是不断提高基金公司治理水平;

二是不断完善基金公司内部控制;

三是通过完善交易所监控功能和监督托管人履行共同受托人义务,不断完善异常交易监控体系,力争做到对违规行为及时发现、及时制止、及时查处;

四是进一步完善证券投资基金内幕交易行为认定指引,以及违反诚信义务的行为指引,与相关部门密切配合,加强对基金从业人员内幕交易以及背信行为的监管力度,严厉打击包括“老鼠仓”在内的各种违法违规行为。

明星基金经理出走很正常

在回答“明星基金经理出走”的问题时,洪磊表示,证监会基金部一直在跟踪和分析这一现象对市场的影响。截至今年6月底,共有28家基金公司的54位基金经理离职,涉及60只基金。

一方面,从行业历年的统计情况来看,今年基金经理的流动情况其实还比较正常。另一方面,在基金市场成长初期,明星基金经理虽然为基金做出过较大贡献,但某个基金的投资决策不是由一个人来完成的,而是由一个团队集体完成的,基金的业绩表现取决于集体智慧,而不是仅仅依靠某个人的作用。

目前,基金业绩表现还与市场大势密切相关,并受到基金产品合同的限制以及基金交易成本的影响等。而基金经理的操作能力只是影响基金业绩的众多因素之一。证券时报

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