2022年证券承销资格是什么思维导图
承销是证券发行人委托具有证券销售资格的金融机构，按照协议由金融机构向投资者募集资金并交付证券的行为和制度。是证券经营机构基本职能之一。想必很多人想要了解，2018年证券承销资格是什么？下面由树图网小编为您介绍一下。
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思维导图大纲
2022年证券承销资格是什么思维导图模板大纲
我国《证券经营机构股票承销业务管理办法》专章规定了证券经营机构的承销资格。根据办法规定，从事股票承销业务的证券经营机构应同时具备以下条件：
2022年证券承销资格一：
证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。
2022年证券承销资格二：
证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。
2022年证券承销资格三：
2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备以下条件：高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近年内没有严重违法违规行为，其中2/3以上具有3年以上证券业务或5年以上金融业务工作经历；主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近2年没有严重违法违规行为，其中2/3以上具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历。
2022年证券承销资格四：
证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。
2022年证券承销资格五：
证券经营机构成立并且正式开业超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。
2022年证券承销资格六：
具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合规定的风险管理要求。
2022年证券承销资格七：
具有能够保障正常营业的场所和设备。
2022年证券承销资格八：
证监会规定的其他条件。
对在股票承销业务中担任主承销商的证券经营机构，还有特别要求的条件。这些条件：
1、证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元净资本，证券兼营机构具有不低于人民币5000万元的证券营运资金。
2、取得证券承销从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务人员至少6名，并且应当有具备一定的会计、法律知识的专业人员。
3、参与过3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩。
4、在最近半年同倘有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总20%的记录。
责任编辑：周六
引用法条
[1]《证券经营机构股票承销业务管理办法》
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