证券内幕交易表现形式和认定办法思维导图

内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。内幕交易行为人为达到获利或避损的目的，利用其特殊地位或机会获取内幕信息进行证券交易，违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则，侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。

一、内幕交易的表现形式

内幕交易行为在客观上表现为以下几种：

1、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；

2、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；

3、非内幕人员通过不正当手段或者其它途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

二、内幕交易的认定办法

应从其要件下手

其一，内幕交易行为的违法性已经为《证券法》、《刑法》等法律法规所认定，内幕交易行为将受到刑事制裁、行处罚和事索赔三方面的法律制裁；

其三，因果关系的认定是内幕交易事侵权责任认定的关键；

其四，内幕交易行为一般情况下是行为人主观故意所致，但应包括三个方面：行为人必须知悉所利用的内幕信息的内容；行为人必须知道所利用的信息尚未公开，为价格敏感的重大信息；行为人的目的是为了自己获利或减少损失。

引用法条

[1]《中华人民共和国刑法》

[2]《中华人民共和国证券法》

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