私募基金登记备案流程思维导图

填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

(1)每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。

(2)每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

(3)每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

(4)每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。

(1)私募基金管理人名称、高管发生变更；

(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；

(3)私募基金管理人分立或者合并；

(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；

(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

(6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

(1)基金合同发生重大变化；

(2)投资者数量超过法律法规规定；

(3)基金发生清盘或清算；

(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更；

(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

(责任编辑：六六)