非公开发行公司债券挂牌转让规定思维导图

１、符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定；

（二）监管对象违反本办法或者本所其他相关规定的，本所可以实施以下监管措施：

２、书面警示；

３、监管谈话；

４、要求限期改正；

５要求公开更正、澄清或者说明；

６、要求公开致歉；

７、要求限期另行聘请专业机构进行核查并发表意见；

８、要求限期参加培训；

９、要求限期召开债券持有人说明会；

１０、暂不受理其出具的相关文件；

１１、本所规定的其他监管措施。

１、通报批评；

（五）监管对象出现下列情形的，本所可以将其纳入诚信档案：

２、不履行做出的重要承诺的；

３、被本所实施纪律处分或者监管措施的；

４、本所规定的其他情形。

本所根据法律、行政法规、规章及本所相关业务规则规定，可以审慎受理记入诚信档案的监管对象提交的申请或出具的相关文件。

本所对监管对象实施的纪律处分、监管措施或者记入诚信档案的其他事项，可以予以公布。

（一）发行人内设有权机构关于本期非公开发行公司债券发行事项的决议；

（二）公司债券募集说明书；

（三）担保合同、担保函等增信措施证明文件（如有）；

（四）受托管理协议；

（五）发行人经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的最近两个会计年度（未满两年的自成立之日起）的财务报告；

（六）律师事务所出具的关于本期债券发行的法律意见书；

（七）信用评级报告（如有）；

（八）债券持有人名册；

（九）协会要求报备的其他材料。

（一）发行人相关信息；

（二）债券发行相关信息；

（三）中介机构相关信息；

（四）债券持有人保护相关安排信息；

（五）承销机构或自行销售的发行人关于报备信息内容真实、准确、完整的承诺；承销机构或自行销售的发行人关于非公开发行公司债券的销售符合适当性要求的承诺；承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺。