证监会的罚款根据什么思维导图
有关部门和机构不能随意罚款，因为不是所有的机关部门和有关组织都有罚款的权利，必须是法律法规的授权，机关部门和有关组织才有罚款的权利。但是很多部门的授权的法律和依据是不一样的。那么，证监会的罚款根据什么？现在就跟着树图网小编来了解一下吧。
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思维导图大纲
证监会的罚款根据什么思维导图模板大纲
一、证监会的罚款根据什么
证监会罚款根据《行政法》和《证券法》。《行政处罚法》第八条规定了以下行政处罚措施：警告，罚款，没收违法所得、没收非法财物，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照，行政拘留。《证券法》第十一章法律责任，赋予了证监会警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格等行政处罚权。
二、证监会行政处罚的种类
（一）警告；
（二）罚款；
（三）没收违法所得、没收非法财物；
（四）责令停产停业；
（五）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；
（六）暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格等行政处罚权
（七）行政拘留；
（八）法律、行政法规规定的其他行政处罚。
三、行政处罚程序
（一）调查取证
目前，除了证监会根据《证券法》有调查取证权之外，证监会还委托上海、深圳证券交易所实施调查取证。
Ａ．证监会调查取证
证监会履行职责可采取下列措施：现场检查，进入违法行为发生场所调查取证，要求相关单位和个人对事项作出说明，查阅、复制相关财产权登记、通讯记录、证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料等，查询相关资金账户、证券账户和银行账户；……
Ｂ．证券交易所调查取证
第一，两所实施调查取证，系基于行政委托；第二，两所实施调查取证分为两种情况：
①对部分涉嫌欺诈发行、内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为，两所实施调查取证；
②对涉嫌重大、新型、跨市场等特定违法行为，采取一事一委托的方式。
（二）案件审理，负责部门：行政处罚委员会
《中国证券监督管理委员会行政处罚委员会工作规则》，稽查局应当将《案件调查终结报告》连同全部案件卷宗材料一并移交行政处罚委员会，由行政处罚委员会进行审理。
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