证监会规定协议转让交割手续思维导图

为了便利市场主体，协议转让实行“一站式办理”。由本所法律部统一接收转让双方提交的协议转让办理材料，进行完备性核对后予以受理，并对符合条件的协议转让出具确认意见。其中涉及信息披露事项需由本所上市公司监管部门出具确认意见的，由法律部代为取得并纳入办理材料，无需转让双方自行提交。

出让方和受让方（以下统称转让双方）申请办理协议转让的，可通过现场或邮寄方式，向法律部提交办理材料。现场申请办理协议转让的，转让双方需前往上海证券交易所新大楼（地址：上海市浦东新区杨高南路３８８号）一层前台，说明办理协议转让业务并出示有效身份证明文件换取出入证，前往新大楼东塔１３楼协议转让办理专区提交办理材料。为做好疫情防控，推荐使用邮寄办理方式。通过邮寄办理的，可能存在文件丢失、毁损、延误等风险，转让双方应当知悉。

（一）法律部收到违约处置协议转让办理材料后，分别转送本所会员部和上市公司监管部门。

（二）收到办理材料后３个交易日内，会员部对证券公司出具的违约处置协议转让确认表予以形式核对，出具确认或不予确认的意见；上市公司监管部门对办理人信息披露义务履行情况予以形式核对，出具确认或不予确认的意见；法律部根据办理清单，对其他办理材料的形式完备性予以核对。

（三）会员部、上市公司监管部门均出具确认意见，且其他办理材料完备的，法律部予以受理并告知办理人，并自受理之日起３个交易日内形成协议转让确认意见。

（四）法律部形成协议转让确认意见后，向办理人发出收取协议转让经手费的通知。本所财务部门收到办理人全部款项后告知法律部，法律部通知办理人领取确认表（可邮寄或自取）。

（一）向上交所提交协议转让申请的时间

（二）向中登申请办理过户登记的时间