证监会拟对新三板公司董监高进行监管思维导图

证监会近日发布了《关于修改〈证券市场禁入规定〉的决定》，对证券市场禁入措施，特别是终身市场禁入措施的适用条件和范围等进行了修改、完善。值得一提的是，这次的修改条例同时将新三板挂牌公司董监高正式纳入了市场禁入范围，新三板公司的董、监、高被套上了“紧箍咒”。

附《证券市场禁入规定》修改的主要内容：

二是明确对于违反法律、行政法规或者证监会有关规定，采取隐瞒和编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以采取终身市场禁入措施。

三是明确对于违反法律、行政法规或者证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易和操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以采取终身市场禁入措施。

四是针对证券监管执法实践中遇到的违法人员阻碍、抗拒执法的问题，增加规定当事人违法行为情节严重，应当采取市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监管机构及其工作人员行使监督检查、调查职权行为的，可以采取终身市场禁入措施。

五是针对实践中有关机构与个人多次违法、屡罚不改的问题，增加规定因违反法律、行政法规或者证监会有关规定，五年内被证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以采取终身市场禁入措施。

六是将非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，非上市公众公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员纳入《禁入规定》的适用范围。

(责任编辑：TGH)