新三板挂牌关于竞业禁止的两种情形思维导图

一是法定竞业禁止，即法律规定的竞业禁止。主要是指《公司法》的规定。

根据《公司法》第149条的规定：公司董事、高级管理人员未经股东会或股东大会同意，禁止自营或为他人经营与所任职公司同类的业务。这就是法定的竞业禁止。法定竞业禁止的对象为董事、高级管理人员。公司法规定的高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员（按照股转系统的要求，在公司持股5%以上的股东）。需要明确的是，上述对象是指职位，并不是特指某个人。

法定竞业禁止的行为：禁止自营或为他人经营与所任职公司同类的业务。需要注意以下三点：

对约定的竞业禁止注意以下几点：约定的竞业禁止，在性质上属于劳动合同的范畴。违反该义务，承担是劳动合同的责任。在程序上，一般要通过劳动仲裁后，才能进入司法程序;在责任形式上，主要包括继续履行、支付违约金和赔偿损失等等;约定竞业禁止是原公司与核心技术人员之间的权利义务。在新三板上市中，核查核心技术人员是否违反约定的竞业禁止义务时，要看核心技术人员与之前单位是否有相应的约定，而不是看核心技术人中与本公司之间是否有相应的约定。因此，在核查核心技术人员是否违反约定竞业禁止时，就要了解相关人员的履历、之前公司业务，该人员在原公司的具体职务、与前公司之间的劳动合同（包括普通劳动条款和竞业禁止条款）、等等信息。同时，对于约定竞业禁止除了核查之外，可能需要核心技术人员作出声明，声明中要对自己的行为及后果进行明确承诺，以尽可能降低风险。

一板市场通常是指主板市场（含中小板），二板市场则是指创业板市场。相对于一板市场和二板市场而言，有业界人士将场外市场称为三板市场。三板市场的发展包括老三板市场（以下简称“老三板”）和新三板市场（以下简称“新三板”）两个阶段。老三板即2001年7月16日成立的“代办股份转让系统”；新三板则是在老三板的基础上产生的“中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统”，有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业。

挂牌公司即注册地在境内、股票在代办股份转让系统挂牌交易的股份有限公司。与上市公司相对。公众公司的一类。上市公司是指股票在证券交易所上市的股份有限公司。证券交易所是场内市场，也就是说，不在场内市场上交易的股份公司只能叫做挂牌公司。《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，挂牌条件是：

[1]《中华人民共和国公司法》 第一百四十九条

[2]《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》