用人单位惩戒劳动者的法律与实务思维导图

1．1954年政务院《国营企业内部劳动力规则纲要》（已失效）

2．1980年国务院《国外合资经营企业劳动管理规定》（已废止），规定了中外合资企业对违纪违规的职工可以进行行政处分，甚至开除。

3．1983年国务院《企业职工奖惩条例》及随后劳动人事部的《关于<企业职工奖惩条例>若干问题的解答意见》，对全民所有制企业和城镇集体所有制企业及其职工的行政处分、除名、经济处罚进行了全面、系统的规定。

4．1986年国务院《国营企业辞退违纪职工暂行规定》及劳动人事部的《关于<国营企业辞退职工暂行规定>若干问题的解答》（已废止），对国营企业辞退违纪职工进行了统一规范，但不适用于合同制工人，对后者直接依法解除劳动合同。

5．1987年国务院《全民所有制工业企业职工代表大会条例》，对职工代表大会、职工大会的组成、职责等进行了全面的规定。

6．1987年国务院《国营企业劳动争议处理暂行规定》（已废止），恢复上世纪五十年中期停止的劳动争议仲裁制度，将开除、除名、辞退争议纳入受案范围。

7．1992年国务院《全民所有制工业企业转换经营机制条例》，规定全民所有制企业依法享有用工自主权、用人自主权、工资奖金分配自主权和依法开除、辞退职工的权力。

8．1993年国务院《中华人民共和国企业劳动争议处理条例》，全面放开劳动争议案件受案范围，用人单位不再区分所有制，将自动离职纳入受案范围。

9．1994年《中华人民共和国劳动法》，新中国成立后第一部全面调整劳动关系及其附随关系的基本法律，对用人单位的义务和劳动者权利进行了全面系统的规范。

10．1994年原劳动部办公厅《关于<劳动法>若干条文的说明》，对《劳动法》相关条文进行解释说明，特别是《劳动法》第二十五条规定进行了行政解释。

11．原劳动部《关于贯彻执行<中华人民共和国劳动法>若干问题的意见》，对《劳动法》贯彻执行过程中的一些需要具体明确的事项进行了系统的解释说明。

12．1997年原劳动部《关于新开办用人单位实行劳动规章制度备案制度的通知》，首次要求新开办用人单位制订的劳动规章制度应当向当地劳动行政部门备案。

13．2001年国务院319号令，废止了前述2、4等行政法规。

14．2001年最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》[2001]3号司法解释，就审判业务中执行《劳动法》进行的第一次系统解释，尤其是明确了用人单位规章制度司法审查标准和用人单位惩戒劳动者等劳动争议案件实行举证责任倒置。

1．制订主体合法。用人单位以单位本身的名义制订，尤其是法人单位，应当是法人机关本身的含义制订，用人单位内设职能机构、分支机构、分厂分店、营销代表机构，甚至是人力资源管理机构本身均无权代表法人制订公布规章制度；有上下级法人关系（含母子公司控制或控股公司与被控股公司、主管部门及其附属单位），只有本级法人本身有权制订，上级法人或下级法人的规章制度并不当然就是本法人的规章制度，这里有一个转换（转发）文件问题。此外，还要涉及公有制的企业“老三会”和“新三会”交叉与矛盾的问题。另外，还有所谓内部授权问题，不无疑问。

2．内容要合法。《劳动法》规定的标准是，不违反法律、法规规定；14号司法解释添加了不违反国家政策，但将法规限缩为行政法规，排除地方性法规的作用，有失偏颇；加入国家政策因素，可能是考虑到我国对劳动者惩戒方面的法律法规不健全的现状，所采取的一个因地制宜的做法，但何为国家政策，范围太宽泛，执行中可能会有问题。由于除全民所有制企业和城镇集体所有帛是企业企业外其它企业和用人单位的关于劳动者惩戒成方面的国家法律、行政法规和政策几乎没有任何具体规定，所谓的对规章制度内容的合法性审查只有形式上的意义。

3．民主程序制订。按照《劳动法》、《企业法》、《公司法》等法律法规规定，对全民所有制企业和城镇集体所有制企业来讲，民主程序可以说是经过职工大会（100名职工以下的企业）或职工代表大会（100人及以上）讨论通过，其它企业和用人单位怎么办呢？实务上似可理解为要体现职工参与的原则，有成立工会的单位，根据《工会法》规定，由工会讨论通过；没有成立工会的单位，也要事先征求职工代表意见。至于职工代表如何产生，是否要求过半数职工推选，法律和政策均没有规定，不无疑问。但是，如果用人单位没有以任何可以证明的方式证明已向劳动者代表（组织）征求意见制订的所谓劳动规章制度，是不能作为处理劳动争议案件的根据的。

4．向劳动者公示。何为公示，如何公示，实务界分歧较大。用人单位的规章制度多采取发文方式公布，劳动者是否实际知悉其内容是另一回事。操作上，似可推荐采用用人单位基层生产经营组织学习（如班组通过学习规章制度的方式进行，并要求劳动者进行签到）。用人单位的下文和公布、张贴规章制度行为是否构成了公示呢？有不同的看法。