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证券律师从业资格是怎样思维导图

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几点疏雨 浏览量:02023-03-07 07:26:21
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想要成为一名律师就是需要通过相应的司法考试的,但是这个律师也是有着很多不同的类型的,其中对于证券律师就是有着不同的准入资格的。下面就让树图网小编为大家带来证券律师从业资格是怎样的相关内容,一起来看看吧。

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思维导图大纲

证券律师从业资格是怎样思维导图模板大纲

一、证券律师从业资格是怎样

从事证券律师需要的具体条件:

已取得证券从业资格;

被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

具有完全民事行为能力;

最近三年未受过刑事处罚;

未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(品行端正,具有良好的职业道德;

法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券律师 指为发行和交易证券的企业、机构的各种证券及相关业务出具有关法律意见书并审查、修改及制作其它相关法律文书的专门律师。

二、证券律师禁止规则

律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务。

在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。

同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意。

该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务。

三、证券律师发行上市

1、股份公司设立后,在券商辅导期内,律师将协助完善企业制度,强化企业管理机制,严格依照股份公司的要求规范企业行为,达到发行与上市的目的。

2、参加或列席公司相关会议,协助公司高管人员的工作,协助企业起草经营过程中的法律文书。

3、收集股份公司相关资料,依法进行全面的尽职调查,编制股份公司股票发行与上市的《法律意见书》。

4、与起草《招股说明书》,就其是否存在法律风险作出公正的判断,并就其中相关问题提出专项法律意见。

5、依法出具主管部门要求的其他相关法律文件。

6、与各中介机构共同协助企业编制发行申报材料,尽可能使之完美,力争早日通过审查。

7、完成企业或中介机构的其他工作。

8、在上述工作过程中,律师将及时提供法律、法规、规章及国家政策,随时解答法律咨询,为企业排忧解难。

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