工商立案流程思维导图

（一）工商行政管理机关依据监督检查职权，或者通过投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办等途径发现、查处违法行为。

（二）工商行政管理机关应当自收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办的材料之日起七个工作日内予以核查，并决定是否立案；特殊情况下，可以延长至十五个工作日内决定是否立案。

（三）立案应当填写立案审批表，同时附上相关材料（投诉材料、申诉材料、举报材料、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告、已核查获取的证据等），由县级以上工商行政管理机关负责人批准，办案机构负责人指定两名以上办案人员负责调查处理。

（四）对于不予立案的投诉、举报、申诉，经工商行政管理机关负责人批准后，由办案机构将结果告知具名的投诉人、申诉人、举报人。工商行政管理机关应当将不予立案的相关情况作书面记录留存。

鉴于工商行政执法领域广、案件类型多、遇到的情况比较复杂，《工商行政管理机关行政处罚程序规定》未对立案条件作出具体规定。不过，《刑事诉讼法》对刑事案件立案条件是有规定的。《刑事诉讼法》第一百零九条规定：“公安机关或者人民检察院发现犯罪事实或者犯罪嫌疑人，应当按照管辖范围，立案侦查。”第一百一十三条规定：“人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材料，应当按照管辖范围，迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候，应当立案；认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的时候，不予立案，并且将不立案的原因通知控告人。控告人如果不服，可以申请复议。”参考《刑事诉讼法》有关刑事立案的规定，工商机关行政处罚立案的基本条件应当是：有理由认为存在违法事实需要予以行政处罚，且属本机关管辖范围。具体来讲，工商行政处罚立案应当具备下列条件：

二是办案机关具有管辖权。具有管辖权是实施行政处罚的前提。首先，涉嫌违法行为应当属于工商行政管理机关管辖事项。如属于其他行政机关专属管辖事项或者涉嫌犯罪需要移送司法机关的，则工商机关不应立案。如，对生产、销售假药劣药的行为，就属药品监管部门的专属管辖事项，工商机关不得立案。其次，涉嫌违法行为应当属于承办案件的工商机关管辖范围。《行政处罚法》第二十条规定：“行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。法律、行政法规另有规定的除外。”因此，工商机关予以立案的，除涉嫌违法事项属办案机关管辖事项外，还应初步核查确定违法行为发生地属于其管辖区域。

三是违法行为仍在行政处罚追究时效内。《行政处罚法》第二十九条第一款规定：“违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。”因此，对自发生之日起超过两年才被发现的违法行为，除符合法律的特别规定外，工商机关不应立案。

四是不违反一事不再罚款原则。《行政处罚法》第二十四条规定：“对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。”因此，其他行政机关对当事人同一违法行为已作出行政处罚或在先立案的，办案机关不应再立案，但办案机关依法需要对当事人作出吊销营业执照等其他行政处罚的除外。

五是初步调查中未发现存在其他依法应当不予处罚的情形。根据《行政处罚法》第二十五条、第二十六条及第二十七条第二款的规定，不满十四周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教；精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗；违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初查中已经确认存在依法应当不予处罚情形的，无需立案。

六是不能适用简易程序。如果案件能适用简易程序查处，就无需立案。

工商行政处罚案件一般是立案后的90日内作出的，案件复杂的可以延长30日，根据《行政处罚程序规定》第五十七条规定：适用一般程序处理的案件应当自立案之日起90日内作出处理决定；案情复杂，不能在规定期限内作出处理决定的，经工商行政管理机关负责人批准，可以延长30日；案情特别复杂，经延期仍不能作出处理决定的，应当由工商行政管理机关有关会议集体讨论决定是否继续延期。案件处理过程中听证、公告和鉴定等时间不计入前款所指的案件办理期限。

[1]《中华人民共和国行政处罚法》 第二十条

[2]《中华人民共和国行政处罚法》 第二十九条

[3]《中华人民共和国行政处罚法》 第二十四条

[4]《中华人民共和国行政处罚法》 第二十五条

[5]《中华人民共和国行政处罚法》 第二十六条

[6]《中华人民共和国行政处罚法》 第二十七条

[7]《中华人民共和国刑事诉讼法》 第一百零九条

[8]《中华人民共和国刑事诉讼法》 第一百一十三条

[9]《工商行政管理机关行政处罚程序规定》