2019年基金从业资格《基金法律法规》第十一章重点(3)供考生参考。
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2019年基金从业资格《基金法律法规》第十一章重点(3)思维导图模板大纲
基本原则:(1)全面性原则;(2)独立性原则;(3)权责匹配原则;(4)一致性原则;(5)适时有效原则;(6)最高性原则;(7)定性和定量相结合原则。
基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类;另一类风险是业务持续风险。
业务风险是主要责任人是公司的董事会和管理层。公司管理层和员工则主要处理操作风险、投资风险和业务持续风险。
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