美国反倾销政策与中国企业的应对策略思维导图

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[内容摘要]：世界贸易组织赋予缔约国反倾销的手段以抵制不公平贸易行为。但近年来贸易保护主义抬头，反倾销措施成为了各国经常使用的贸易保护武器。统计显示，我国已经成为了反倾销的主要受害国，并且反倾销案件数量逐年上升，涉及金额也不断增加。主要的反倾销指控来自美国，而我国企业对美的反倾销诉讼中，总体来说是负多胜少。我国企业对反倾销应诉不积极或应诉不当是主要原因之一。对我国企业来说，加强反倾销应诉工作，争取胜诉，是十分现实的问题。本文结合美国采取反倾销措施的相关规定，就我国企业在对美反倾销应诉工作中需要注意的问题进行分析，以寻求避免反倾销和应诉工作对策。

[关键词]：反倾销应诉对策

反倾销是世贸组织赋予缔约国抵制不公平贸易行为的重要措施之一，具有形式合法、易于实施、能够有效地排斥外国产品进口的特点，故被西方国家视为保护本国国内产业部门利益的最佳办法之一而被频繁地采用。

80年代以来，美国的对外贸易逆差迅速增加，1984年突破1000亿美元大关后居高不下，成为美国朝野关心的热点之一。美国的贸易保护主义日益加强，反倾销措施日益频繁使用。我国对美国出口商品受到反倾销投诉的案件数量逐年上升，涉及金额也不断增加。从1980年至1989年的10年中我国有18种商品先后受到美国厂商的反倾销投诉;而从1990年初到1996年底仅7年中有47种商品受到反倾销投诉，占投诉总数的72%。从1980年6月到2000年底，我国共有80种商品受到美国厂商反倾销投诉。目前为止，我国倾销商品的案例位居美国反倾销案的榜首。受到反倾销投诉的商品涉及到化工、医药、五矿、纺织、土畜、轻工、工艺、仪器、机械等，影响到我国几十亿美元的对美国出口。加强应诉工作，争取胜诉，是我国出口企业面临的十分现实的问题。本文从美国采取反倾销措施的相关规定入手，就企业反倾销应诉工作的主要内容及需要注意的问题进行分析，以寻求避免反倾销和应诉工作对策。

一、美国采取反倾销措施的相关规定

(一)美国采取反倾销措施的两个前提条件

美国政府采取反倾销措施的法律基础是1930年的关税法。现行的美国反倾销法是参照《1930年关税法》修订补充并经美国国会通过的《1979年贸易法》中的一部分。1988年通过的综合贸易法对反倾销法又作了部分修改。根据该法规定：如果进口管理当局(美国商务部)裁定已经进口或将要进口的某一种类商品在以不公平价格销售，与此同时，美国国际贸易委员会裁定美国的相关产业已经受到或可能受到实质性损害，或者相关产业的建立因此被实质性地延搁，该种类产品就应当被征收反倾销税，征税幅度应当等于该商品正常价值与其出口价值或推定出口价值的差额。美国反倾销法旨在对美国生产商因不公平的进口贸易竞争而受到损害予以补偿。补偿额度与进口商所支付的反倾销税相当。

可见，美国采取反倾销措施必须同时具备以下两个条件：(1)某商品正以或将以低于公平价值的价格在美国市场上销售;(2)由于该商品在美低价销售,给美国的同类工业带来了实质性的损害(Material Injury)，如企业利润下降、设备利用率降低、市场份额减少、失业增加,甚至造成工厂倒闭等。

(二)美国反倾销的主管机构

在美国，有5个机构对反倾销案件有管辖权，它们是美国商务部、美国国际贸易委员会、美国海关总署、国际贸易法院和联邦巡回上诉法院。这些机构各有分工，彼此制约，保证了案件审理的公正性。按照美国法律的规定，如果一个行政机构受理了反倾销案件，此时它具有准司法机构的功能。

美国商务部(DOC)负责调查和裁定外国进口产品在美国销售是否构成倾销，以及倾销幅度的大小。商务部的工作具体由其下属的国际贸易署进行。

美国国际贸易委员会(ITC)负责调查倾销进口产品对美国同类产业的实质损害、实质损害威胁，以及对同类产业建立造成的阻碍，并负责在调查基础上做出是否构成损害的裁定。

如果商务部对倾销做出肯定性裁定，委员会同时对损害做出了肯定性裁定，商务部再就倾销进口的产品作出征收反倾销税的裁定。

美国海关总署负责根据商务部和国际贸易委员会作出的裁定征收反倾销税。

国际贸易法院负责受理当事人对行政反倾销裁定不服提起进行司法审查的请求;联邦巡回上诉法院则受理当事人因对国际贸易法院司法裁决不服而提起的上诉。

(三)现行美国反倾销基本程序

现行美国反倾销基本程序如下图：

(1)起诉及立案调查。美国反倾销法规定，对倾销的申诉提出包括反倾销机构提起和申诉人提起两种。前者指商务部根据其掌握的资料，认为有确凿证据证明进口到美国的产品存在倾销行为，可以在美国联邦公报上发布“反倾销调查提起的通知”，不过这种由反倾销机构提起的情况非常少见;后者指由申诉人以书面形式向反倾销机构提出反倾销调查。申诉人包括：同类产品的制造商、生产商或批发商;该种工业内有代表性的注册工会认可的工人团体;同种工业的工业协会或商业协会。申诉人必须代表至少25%的国内相同产品份额。起诉书必须同时递交给商务部和国际贸易委员会。商务部在接到申诉书后20天内要作出是否立案调查的决定。如果立案调查，应在美联邦公报上发布提起反倾销调查通知。国际贸易委员会收到申诉书后不审核申诉理由是否充分，在7天内开始调查，如果商务部对申诉案件决定不受理，则国际贸易委员会的调查应自动终止。

在商务部决定立案调查后，通常在宣布后的一两周内向有关出口商和进口商发出调查问卷，并要在30天内交回问卷。调查问卷要求提供的内容相当广泛，具体被指控的倾销产品的国内销售、出口数量及价格、生产成本及各个环节的数据和证据。国际贸易委员会在开始调查时，也同样要发出调查问卷，并在7至14天收回问卷。

(2)初裁。首先是国际贸易委员会的初裁。国际贸易委员会依据问卷调查所获得的各种有关资料，在45天内或收到商务部的调查决定后25天内必须作出是否损害了美国相关产业，或延迟了相关产业的建立的初裁。如果初裁的结果是肯定的，案件继续进行，否则，程序就将终止。国际贸易委员会在初裁之前，通常要举行听证会，听取各有关方面的意见，并进行投票表决。

如果国际贸易委员会的初裁的结果是肯定的，案件继续进行;如果是否定的，国际贸易委员会和商务部都要终止调查，诉讼程序结束。

(3)商务部核查。商务部在收回调查问卷后，将进行核查，并举行听证会，以便做出最后裁决。通常的情况是，商务部要派人到出口国进行实地核查。核查时，要求有关生产单位及出口公司提供账本、生产记录、购销合同、发票、运输、保险等单据。在核查期间，有关方面要密切配合，及时提供所需要的资料。如不能及时提供有关资料，商务部将根据自己掌握的资料做出最终裁决。在做出终裁之前，如果有关当事人请求，应举行一次听证会，目的是让有利害关系的人陈述自己的意见。

(4)终裁。在核查和举行听证会的基础上，商务部和国际贸易委员会分别做出各自的最终裁决。商务部的终裁，通常在初裁后的75天内做出(情况复杂，可延长60天)。如果商务部的终裁是肯定的，应裁明具体的倾销幅度;如果终裁是否定的，调查即告结束。国际贸易委员会的终裁，必须在原告起诉后的第280天(或商务部做出肯定性终裁的45天内)做出。如果商务部和国际贸易委员会的终裁都是否定的，反倾销程序就终止。如果它们的终裁都是肯定的，则商务部在收到国际贸易委员会终裁后的7天内发出征收反倾销税的命令。通常，反倾销税在商务部接到必要评估资料6个月内征收，并对有关商品在每一次进关时征收。

(5)行政审查及日落审查(The Sunset Review Process)。根据美国法律规定，当某种商品被征收反倾销税满1年开始，每年都对上一年度的被征税商品的倾销幅度进行行政审查，若在连续3年的审查中达到最低倾销幅度(低于0.5%)或没有倾销幅度，则可由美国商务部撤消反倾销税命令。另外，当被征收反倾销税的商品在反倾销税命令满5年时可以进行日落审查过程。即由美国商务部审查如果撤消反倾销命令后，倾销是否会继续或再次发生;或者由美国国际贸易委员会审查如果命令撤消，对美国国内行业的损害是否可能持续下去或再次发生。若以上任何一个决定是否定的，反倾销命令必须终止。一般日落审查过程有一个法定启动期限，该期限在反倾销税命令满5年的前30天开始。

(6)上诉。在美国负责处理上诉的是美国国际贸易法院和美国联邦巡回上诉法院，上诉的单位和人员包括：外国厂商、政府、国内进口商和贸易商，工商贸易团体和协会等。如对反倾销案的裁定不服，可以先上诉美国国际贸易法院。如仍不服，再上诉美国联邦巡回上诉法院。上诉的期限一般为30天。即起诉在该项商品裁定在联邦公报上公布后30天内提出。法院在其判决后10天内在联邦公报上公布最终判决。

可见，美国反倾销调查、诉讼程序十分复杂，包括调查程序、征税程序、行政复审和司法审议，需要花费很长时间才能结案。对涉及反倾销调查货物的出口厂商来说就意味着其产品对美出口受阻，受阻时间通常为一年或数年。在此情形下，涉案企业只有积极应诉，才能保住来之不易的出口市场。

二、我国出口企业避免反倾销和反倾销应诉的对策

近年来一些美国公司不断挑起对中国产品的反倾销诉讼，企图用反倾销压力迫使中国产品提高出口价格，从而使它们失去在国际市场上的竞争力。对此，我国企业一方面应该尽量避免遭受反倾销指控，另一方面应总结经验，在反倾销应诉中针对申诉方指控的要点，积极申辩和反驳，力争诉讼获胜。

(一)我国企业避免反倾销诉讼的应对策略

采取切实可行的措施，解决和缓和目前美对我出口产品的反倾销制裁可以从以下几个方面入手：

1.规范出口竞争秩序，避免或减少反倾销诉讼的发生。倾销问题的核心在于价格和损害。因此，为避免反倾销，正确掌握出口价格至关重要。过去美对我实行反倾销的案件，虽然不排除外部环境复杂，或对我不利，或对我歧视的原因，但是大多是由于我产品售价被认为过低而引起的。因此，欲减少反倾销案件，就要从出口价格上做文章。第一，要牢固树立质量取胜的思想，摒弃廉价低质，以量取胜的思想和做法。第二，必须加强市场行情的调查研究，运用现代信息通讯网络，力求准确地掌握国际市场的价格行情，做到保持出口价格与美国生产的同类产品的销售价格比较接近的水平或随之浮动以避免争议减小摩擦。第三，树立“全国一盘棋”的观念，切实加强宏观调控和协调管理，防止外贸公司各自对外，降价竞销的事件发生。可以制订各行业的外销最低限价或行业协调价格。第四，要优化生产要素的合理配置，通过降低成本提高竞争能力。