致:____________股份有限公司
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律师事务所关于股份有限公司思维导图模板大纲
一、本次发行上市的授权和批准 1.发行人的股东大会已依法定程序作出批准发行上市的决议。 2.根据法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等规定,上述决议的内容合法有效。 3.股东大会已授权董事会办理公开发行上市事宜,上述授权范围、程序合法有效。
二、发行人本次发行上市的主体资格 1.发行人是经________省经济体制改革委员会______改股批[______]____号《关于同意设立____________股份有限公司的批复》批准、经________省人民政府______政文______号《关于对____________股份有限公司设立的确认函》确认,以发起方式设立的股份有限公司,领有________省工商行政管理局颁发的企业法人营业执照(注册号:____________________),具备发行上市的主体资格。 2.发行人依法有效存续,不存在根据法律、法规及《公司章程》需要终止的情形出现。
五、发行人的独立性 1.发行人的业务独立于主发起人A公司及其他股东。 2.发行人的资产独立完整。 3.发行人系生产经营企业,具有独立完整的供应、生产、销售系统。 4.发行人人员独立。 5.发行人机构独立。 6.发行人财务独立。 基于上述,本所认为,发行人具有面向市场自主经营的能力。
六、发起人或股东 1.发行人的发起人依法存续,具有法律、法规和规范性文件规定担任发起人的资格。 2.发行人的发起人人数、住所、出资比例符合有关法律、法规和规范性文件的规定。 3.发起人已投入发行人的资产在投入发行人前属于发起人,发起人将该等资产投入发行人不存在法律障碍。 4.发起人投入到发行人的资产或权利的有关权属证书已由发起人转移给发行人,有关财产所有权、使用权由发起人转移给发行人不存在法律障碍。
八、发行人的业务 1.发行人的经营范围符合有关法律、法规和规范性文件的规定。 2.根据《审计报告》、发行人历次股东大会决议和董事会决议,本所未发现发行人在中国大陆以外从事任何经营活动。 3.发行人在成立后,业务未发生变更。 4.根据《审计报告》,发行人的主营业务突出。 5.经本所适当核查,发行人不存在持续经营的法律障碍。
九、关联交易及同业竞争 1.A公司是持有发行人5%以上股份的关联方。A公司是公司的控股股东,对公司有控制关系。A公司及其全资附属企业及控股企业是发行人的关联企业。发行人的其他股东亦发行人的关联企业 2.发行人除与A公司及其全资附属企业B公司存在关联交易外,与其他关联交易外,与其他关联企业不存在重大关联交易. 3.经核查,本所认为有关关联交易是基于市场公平、公正的原则,以协议、合同形式进行,是公允的,不存在损害发行人及其他股东利益的内容。 4.上述关联交易的一方是发行人的孔股股东,发行人已在《公司章程》(草案)中规定了关联关系股东审议关联交易事项的回避制度。 5.发行人在《公司章程》(草案)及《公司关联交易准则》中明确了关联交易公允决策的程序。 6.经本所适当核查,发行人与关联方之间不存在同业竞争。 7.发行人的控股股东A公司及其他股东已承诺未从事与发行人构成竞争的业务,并且将来也不从事对发行人构成竞争的业务。 8.发行人《招股说明书》第_______章已对上述关联方、关联关系、关联交易和解决同业竞争的承诺和措施进行了充分披露。本所认为,该等披露与本所查证后的事实相符,表达真实、准确,无重大遗漏或重大隐瞒。
十、发行人的主要财产 1.发行人现拥有的主要财产包括房屋建筑物、机器设备、商标。经适当核查,发行人的主要财产不存在产权纠纷或潜在纠纷。 2.发行人财产的取得是合法有效的。发行人的房产是A公司在设立发行人时以其部分房产折价入股人发行人的,并在_____房地产管理局办理了__________房权证__________字第(公)__________号、__________号共__________份房屋所有权证。发行人合法拥有注册号为第__________号、第__________号的注册商标专用权。发行人拥有的主要生产设备是A公司在设立发行人时以其所拥有的部分主营生产设备折股投入发行人及发行人成立后自购取得。 3.发行人对其现有的主要财产的所有权或使用权的行使未受到限制,不存在担保或其他权利受到限制的情况。
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 1.发行人设立至今无合并、分立、增资扩股、收购或出售资产等行为。 2.__________年发行人回购职工持股会持有的发行人__________万股股份,注册资本变更为__________万元人民币。本所认为,该等股份回购行为已取得了所有必需的批准与授权,并已履行了必要的公告及工商变更登记等法律手续,符合当时法律、法规和规范性文件的规定。本次回购完成后,持股会不再持有发行人的股份。 3.发行人目前无任何进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购的安排或计划。
十三、发行人公司章程的制度与修改 1.发行人《公司章程》和《公司章程》(草案)的制订及修改已履行法定程序。 2.《公司章程》和《公司章程》(草案)的内容符合《公司法》第七十九条要求载明的事项及现行法律、法规和规范性文件的规定。 3.《公司章程》(草案)系按照《上市公司章程指引》和《上市公司股东大会规范意见》(2000年修订)的规定起草和修订。 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 1.根据发行人《公司章程》、《公司章程》(草案)、《招股说明书》第__________章,发行人已建立了符合法律、法规及中国证监会有关要求的股东大会、董事会、监事会的法人治理结构,具有健全的组织机构。 2.经本所适当核查,发行人具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则,该议事规则符合相关法律、法规和规范性文件夹规定。 3.本所认为,发行人历次股东大会、董事会、监事会的召开、决议内容及签署合法、合规、真实、有效。 4.本所认为,发行人股东大会对董事会的历次授权及股东大会或董事会的重大决策等行为合法、合规、真实、有效。
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 1.发行人董事、监事、高级管理人员的任职,符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定;董事、总经理未自营或为他人经营与发行人同类的业务,未从事损害发行人利益的活动。 2.经本所适当核查,发行人自成立以来董事、监事和高级管理人员的任职变动情况符合有关法律、法规的规定,并履行了必要的法律程序。 3.发行人设立__________名独立董事。发行人独立董事任职资格符合有关规定,其职权范围未违反有关法律、法规和规范性文件的规定。
十六、发行人的税务 1.根据《审计报告》、发行人提供的纳税资料及各有关部门出具的文件,本所认为发地人目前执行的税种税率符合现行法律、法规和规范性文件夹要求。发行人享受的优惠政策和财政补贴等政策合法、合规、真实、有效。 2.根据《审计报告》及__________地方税务局__________国家税务局出具的证明并经本所适当核查,本所认为,发行人近三年依法纳税,不存在拖欠税款或被税务部门处罚的情形。
十八、发行人募集资金的运用 根据发行人《招股说明书》第__________章,发行人本次发行A股的募集资金用于下列项目:略
十九、发行人业务发展目标 1.发行人的业务发展目标与其主营业务一致。 2.发行人业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定,不存在潜在的法律风险。
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 1.经本所的适当核查,发行人不存在尚未了结或虽未发生但可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。 2.发行人董事长、总经理等高级管理人员不存在尚未了结或虽未发生但可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。 3.发行人的控股股东A公司存在如下正在进行当中的重大诉讼案件:略 根据发行人及A公司作出的说明及本所的适当核查,由于__________(理由),上述诉讼对发行人本次发行上市不会产生不利影响或重大不利影响。 除此之外,A公司不存在其他尚未了结或虽未发生但可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 本所参与了招股说明书的部分章节编制和讨论,并已审阅了招股说明书,并对其中引用法律意见书和律师工作报告相关内容的部分进行了核验。经核查,未发现发行人招股说明书对重大事实的披露有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
二十二、本所认为需要说明的其他问题 问题:略 本所经核查后认为,发行人对上述问题的处理符合__________(法律、法规的名称)的规定(或者__________(问题及其处理)对发行人本次发行上市无重大不利影响。)
二十三、本次发行上市的总体结论性意见:基于上述事实,本所认为:1.发行人符合股票发行上市条件,未发现发行人存在重大违法违规行为。2.发行人的招股说明书及其摘要所引用的法律意见书和律师工作报告的内容适当。本法律意见书一式五份,正本三份,副本二份。
(签字页,此页无正文)______________律师事务所经办律师:____________单位负责人:____________经办律师:____________ _____年_____月______日
[1]《中华人民共和国证券法》
[2]《中华人民共和国公司法》 第七十九条
[3]《上市公司章程指引》
[4]《股票发行与交易管理暂行条例》
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