《商法》知识点：证券公司思维导图
《商法》知识点：证券公司思维导图
树图思维导图提供 《商法》知识点：证券公司 在线思维导图免费制作，点击“编辑”按钮，可对 《商法》知识点：证券公司 进行在线思维导图编辑，本思维导图属于思维导图模板主题，文件编号是：44dae3154fae1e98813c0fe3ad60840c
思维导图大纲
《商法》知识点：证券公司思维导图模板大纲
（一）证券公司组织形式
1.证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准
2.组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，证券公司必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样
3.证券公司的注册资本应当是实缴资本
（二）证券公司禁止和限制行为
《证券法》第130条第2款 证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
第132条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员
第133条 国家机关工作人员和国家司法考试、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务
第142条 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准
基础知识
1.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
2.禁止混合操作。《证券法》第136条规定：“证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。”
3.对自营业务的限制：
①以自己的名义进行
②使用自有资金和依法筹集的资金；
③不得将其自营账户借给他人使用
4.经批准可以为客户提供融资融券服务
5.禁止接受全权委托、私下委托、对收益或赔偿作出承诺
相关思维导图模板
树图思维导图提供 抓住重点 在线思维导图免费制作，点击“编辑”按钮，可对 抓住重点 进行在线思维导图编辑，本思维导图属于思维导图模板主题，文件编号是：4c49e4799ddf94a339c56e46eb96a826
树图思维导图提供 数智技术在工程设备管理中的应用 在线思维导图免费制作，点击“编辑”按钮，可对 数智技术在工程设备管理中的应用 进行在线思维导图编辑，本思维导图属于思维导图模板主题，文件编号是：f9a2de84ad9a9ceebc96385d71be9ebe
沪公网安备 31011502019485号
上海工商