证券账户管理思维导图

①确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。

②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。

③确认客户开户为其真实意愿。

④提醒客户自行设置和妥善保管密码。

⑤确认客户开户方式。

开户方式：

开户数量：

特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。

关键信息变更（临柜、见证等方式办理）：

非关键信息变更：

①证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后两个交易日内办理完毕。

②申请账户注销的条件：

③应当主动申请注销的情形：

①违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户、违规使用他人账户或使用以虚假身份开立的账户；

②代理关系不规范

③关键信息不全、不准确，或有效身份证明文件复印件等关键凭证缺失。

投资者可通过证券公可向中国结算申请开通证券账户网络服务功能，在线办理证券查询、上市公司股东大会网络投票等业务。

继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过入方作为申请人提交过户业务申请；

捐赠、离婚、私募资产管理所涉证券过户的，由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请。