私募干货| 私募基金管理人合规运营指南思维导图
本思维导图梳理私募基金管理人完成登记及私募基金完成备案后，私募基金管理人需要持续关注和履行的合规义务，私募基金管理人怎么样合规长久运营？这篇导图给您一些指引和建议！
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思维导图大纲
私募干货| 私募基金管理人合规运营指南思维导图模板大纲
概念
私募基金管理人登记
投资机构募集私募基金的必要条件
私募基金可以正式开始投资运作的前提
私募基金备案
不仅是对管理人登记、基金备案时点的要求
持续性合规运营要求贯穿于私募基金管理机构和私募基金的整个运作过程之中
对投资者
信息风险
一方面
私募基金管理人难以了解投资者对投资的偏好和承担投资风险的能力
另一方面
投资者难以了解受托管理其资金的私募基金管理人如何实际开展投资业务
主要体现
（一）投资者适当性管理
投前适当性审核
投后适当性自查和回访
CRS年度回访
(二) 信息披露
基金募集阶段的信息披露
基金运作期间的信息披露
信披系统投资者查询账号的开立
对监管机构
（一）证监局
初始报到
根据属地管辖原则，地方证监局是私募基金管理人的直接监管部门
合规自查或抽查
自查、抽查的内容和严格程度各地或有不同，但整体呈趋严态势
严谨报送的同时，日常也应完善档案管理工作
注意
私募基金管理人在完成登记后，应在10个工作日内主动联系地方证监局
根据地方证监局的自查或抽查要求及时报送各项要求的材料
（二）基金业协会
Ambers系统
是私募基金管理人最常用也最熟悉的平台
从申请私募基金管理人登记到申请私募基金备案
信息报送
管理人重大事项变更和管理人信息更新，前者需要基金业协会审核，而后者则免于审核
财税报送板
包括年度经审计的财务报告更新和CRS年度报告
报送时限通常是每年的6月30日前
信披系统
在信披系统进行备份，包括但不限于半年度报告、年度报告和重大事项临时报告
从业人员管理平台
从业人员管理平台有机构管理员登陆端口和个人登录端口
通过从业人员管理平台统一管理机构从业人员每年的后续培训情况
小结
私募基金管理人在完成登记后
应定期登录Ambers系统更新私募基金管理人和私募基金的信息，在规定时间内进行重大事项变更
及时登录信披系统完成信息披露报告的备份
及时更新机构人员信息并进行从业资格管理
沪公网安备 31011502019485号
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