金融基金管理人公司治理和风险管理思维导图
对金融基金管理人公司治理和风险管理的概述
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思维导图大纲
金融基金管理人公司治理和风险管理思维导图模板大纲
第一节
十大原则
基金份额持有人利益优先原则
公司独立运作原则
制衡原则
公司的统一性和完整性原则
股东诚信与合作原则
公平对待原则
业务与信息隔离原则
经营运作公开、透明原则
长效激励约束原则
人员敬业原则
基金公司股东按其在基金公司出资比例对公司享有权利，并承担相应的义务。公司股东享有的权利包括：
收益分配原则
表决和监督权
知情权
基金公司股东必须承担的义务包括：
履行出资义务
尊重公司的独立性，严格执行信息传递和保密制度，不得滥用知情权和监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益
长期投资的理念
公司最高的权利机构股东会（依法可行使的职权）：
决定公司的经营方针和投资计划
选举和更换董事，批准董事的报酬事项
选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项
审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议
修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改
基金公司监事会职权：
监督、检查公司的财务状况
监督公司董事总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为
董事会职权：
执行股东会的决议
批准总经理指定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立
批准总经理指定的公司经营计划和投资方案
聘任、解聘公司高级管理人员及基金经历，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜
批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易
审议公司管理的公募基金的定期报告
批准聘任或者替换会计师事务所
基金公司的产品都为契约型
独立董事制度的重要内容有：
规定独立董事的人数及在董事会的人数比例
在议事规则、表决机制的安排上合理发挥独立董事的作用
独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3
应当经过2/3以上的独立董事通过事项的：
公司及基金投资运作中的重大关联交易
公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所
公司管理的基金的半年度报告和年度报告
法律、行政法规和公司章程规定的其他事项
管理层遵守的原则：
展现良好的执业操守
维护公司的独立性和完整性
完善内部控制制度和流程
公平对待股东和客户
第二节
机构设置原则
相互制约
不相容职责分离
授权清晰
适时性
公司制度更新包括：
定期更新
不定期更新
基金公司的具体机构设置
专业委员会
投资决策委员会➡️基金管理公司管理基金投资的最高决策机构
产品审批委员会
风险控制委员会
运营估值委员会
部门设置情况
投资、研究、交易部门
产品营销部门
合规与风险部门
后台运营部门
其他支持性部门
第三节
基金管理公司风险管理的原则
全面性
独立性
权责匹配
一致性
适时有效
最高性
定性和定量相结合原则
基金管理公司风险分类
操作风险
制度和流程风险
信息技术风险
人员风险
新业务风险
投资风险
市场风险
流动性风险
信用风险
业务持续风险
危机处理原则
完备性
预防为主
及时报告
优先性
相互协作
尽快恢复
积极沟通
认真总结
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