国泰君安期货被查 因客户擅自下达交易指令 思维导图

周四，国泰君安期货因未有效履行资产管理人职责，收到中国证监会调查通知书。证券时报援引知情人士报道，国泰君安期货一位商品期货交易客户为取得大比例返佣，通过经纪户转资管户模式，进行违规操作，自行下达交易指令，是国泰君安期货受调查原因。

周四晚间，国泰君安发布公告称，其期货子公司国泰君安期货由于未有效履行资产管理人职责，收到中国证监会调查通知书。

此后，证券时报援引接近国泰君安期货子公司人士报道，国泰君安期货被查的原因是，客户擅自下达交易指令。国泰君安期货一位商品期货交易客户为取得大比例返佣，通过经纪户转资管户模式，进行了违规操作，自行下达交易指令。为此，国泰君安期货被指未履行资产管理人职责。

2015年，中国证监会为规范证券期货经营机构开展私募资产管理业务行为，结合当时的私募资产管理业务实际运行情况，制定了“证券期货经营机构落实资产管理业务八条底线禁止行为细则”。其中包括：