期货交易居间人自律管理办法思维导图

1、为规范期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易有关各方的合法权益，维护期货市场秩序，控制市场风险，促进期货市场的健康发展，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员执业行为准则》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》之第十条的有关规定，制定本办法。

2、本办法是中州期货经纪公司确定居间人身份的依据，是期货居间人及期货公司在从事居间经纪时必须遵守的管理条例。

3、本办法适用于在我公司从事期货交易居间业务的居间人(客服经理、投资经理)。

1、居间行为是指报告订立合同的信息或者提供订立合同的媒介服务。居间人即是为投资者介绍订约或提供订约机会的人或组织，其主要作用是在投资者与期货公司订立经纪合同时起媒介作用。

2、居间人因从事居间活动付出了劳务，有权向期货公司或投资者收取报酬。

3、居间人与签约其中的任何一方没有隶属关系。居间人既不是投资者与期货公司所订立期货经纪合同的当事人，也不是任何一方的代理人，无权在当事人之间的民事活动中表达自己的意志。

4、期货公司雇员帮助客户与期货公司订立合约的行为不属于居间行为。

5、期货公司的在职人员不得成为其他期货公司的居间人。

1、期货公司应对居间人的真实身份予以确认。

2、投资者应对居间人的真实身份予以确认。

3、居间人在开展居间业务前，应与有关期货公司及投资者签订居间合同，并据此行使有关权利，承担有关义务，接受有关制度的约束。

4、期货居间合同应体现的基本特征是中介性及有偿性，居间合同与《期货经纪合同》是两份独立的合同。

2、居间人的义务。

1、居间人可以同时为一个或多个投资者服务，同时为一家或多家期货公司服务，但必须向被服务的投资者和期货公司披露真实情况。

2、居间人有自由选择居间服务对象的权利，但应服从签约公司根据本规定进行的规范管理。

1、本管理规定签约公司应建立健全居间人的档案管理。居间人的档案管理应参照公司内部从业人员的档案管理，做好各项登记及备案手续，以备查询。

2、期货公司应对居间人及其介绍来的客户进行类别登记，以便进行业务统计及返佣核算。

1、居间人发生违约行为时，期货公司有权对发生违约行为的居间人暂停委托、缓发、扣除部分或全部酬金、不予续约或立即终止合同。

2、居间人应认真按照本规定进行自律管理。发生纠纷时，应及时与有关服务方进行沟通，积极解决。违反居间合同及有关规定，后果严重的，除应承担相应责任外，本管理办法的签约公司将共同抵制其在该地区从事居间活动。

3、期货公司发现与本公司签约的居间人出现恶性违规行为或因违规行为造成严重后果，应及时向其他签约公司通报。

4、当期货公司之间的内部通报不能有效取得制止作用时，应及时采取有效措施限制该居间人在本地区继续从事期货居间活动，并通过中国期货业协会网站在业界予以通报，同时向监管部门备案，请求监管部门依法采取必要措施进行规范。

1、本办法的解释权在中州期货公司。

2、本办法为加强期货交易居间人的管理所制定的临时性规定，中国证监会或中国期货业协会颁布的相关管理规定实施后，本办法自动失效。

引用法条