李红英诉杨涛委托理财合同纠纷案思维导图

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李红英诉杨涛委托理财合同纠纷案思维导图模板大纲

四川省都江堰市人民法院

民事判决书

(2004)都江民初字第xxxx号

原告李红英，女，1964年6月22日出生，身份证号码为5190036406xxx4，汉族，工人，现住四川省都江堰市太平街414号。

委托代理人杨俊，都江堰市xx法律服务所工作人员。

被告杨涛，男，1981年2月19日出生，身份证号码为51018119810219xxx，汉族，住四川省都江堰市金凤乡凉水村五组。

委托代理人杨平，都江堰市xx法律服务所工作人员。

委托代理人袁贤玉，女，1956年5月6日出生，身份证号码为51018156050xxx，住址同上，系被告之母。

原告李红英与被告杨涛委托理财合同纠纷一案，本院于2003年11月24日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告李红英及其委托代理人杨俊，被告杨涛及其委托代理人杨平、袁贤玉均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。

原告李红英诉称，2002年12月1日，原、被告签订《证券投资委托协议书》一份，约定由原告将人民币227000元交由被告代原告进行证券投资，被告在一年内若亏损超过投资资金总额的7%以上，则超过投资总额7%以上的亏损由被告承担赔偿责任;如果账面余额不足15万元，则被告将停止代原告投资，清仓套现，并按协议约定进行清算。协议签订后，被告将其位于本市幸福镇莲花村三组的铺面一间作为一旦亏损后其向原告承担赔偿责任的担保物，抵押给原告。 2003年9月，原告发现被告未按协议履责，致使自己在证券公司的账面余额只有139442.31元，遂要求被告停止代原告进行证券投资，进行清算。截至 2003年9月23日，被告在代原告进行证券投资的过程中，共亏损87557.69元，按协议，被告应赔偿损失71667.69元，原告据此提出请求后遭被告拒绝。故诉请被告赔偿损失71667.69元，并承担诉讼费。

原告李红英为支持其诉讼请求，向本院提供如下证据材料：

1、2002年12月1日原告李红英为甲方，被告杨涛为乙方的证券投资委托协议书一份。该协议载明，投资人(甲方)授权证券经纪人(乙方)为其进行证券投资。甲方初期投资资金为二十二万七千元。乙方的义务为为甲方提供证券知识培训，进行一切证券投资操作，随时向甲方汇报投资情况和盈亏情况，乙方的权利为获得盈利的10%作为报酬。协议第五条还约定，证券投资时间为一年，乙方在一年后不能让资金达到二十二万七千元，则要对甲方做出赔偿。乙方亏损的最高限制是投资资金的7%，亏损在7%以上的由乙方负全责，损失资金由乙方全额赔偿。同时乙方用一份购房合同作为抵押，如乙方不能赔偿甲方资金，则甲方有权将乙方房屋出售弥补损失。当乙方达到协议要求时，甲方退还乙方购房合同。协议第七条还约定，账面余额不足15万元时，乙方将停止操作，清仓套现。同时注明该协议自双方签字后即日生效。

2、加盖福建省闽发证券有限公司成都东一环路证券营业部都江堰灌口镇证券服务部业务公章的对账单一份。对账单载明的姓名为李红英，资金账号为 14935，对帐日期为2003年9月23日，资金余额为人民币876.31元，资产总值为139442.31元，市值为138566元。

3-1、2002年11月25日杨涛与李红英签订的房屋抵押合同一份。载明杨涛将都江堰市莲花村五组一套面积为45.5平方米的铺面作为证券风险抵押给李红英。房子所交预付款七万元，如杨涛在一年内证券操作亏损，达到七万，此房屋所有权归李红英所有。

3-2、2001年2月28日都江堰市幸福镇莲花村三组但开智为甲方，杨涛为乙方签订的集资建房协议。约定杨涛从但开智处购得铺面一间。2002年12月17日但开智又在合同正本后注明“知道并同意杨涛将此房转给李红英，只认一份购房合同和原始收据”。

3-3、2003年11月13日原告代理人杨俊对但开智的调查笔录，但证实其于2001年8月将铺面交与杨涛，杨涛尚有12000元集资建房款未付。

证据3-1、3-2、3-3欲证明原、被告双方签订的委托理财协议有效，且已履行，杨涛用于抵押的住房为其合法拥有。

被告杨涛辩称，原告要求被告赔偿的损失金额应为10557.69元，而非71667.69元。其理由是根据协议约定，一年后资金不足227000元时，7%以内的损失由原告承担，超过7%的损失由被告承担。同时约定原告账面余额不足15万元时，被告需停止操作，清仓套现，截至2003年9月23日，原告账面余额为139442.31元，低于约定的停止操作底线15万元10557.31元，故此金额方为争议标的额。2、本案被告无过错和过失，原告提前三个月终止协议，违约在先，被告不应赔偿损失。故应驳回原告的诉讼请求。

被告为支持其观点，提供如下证据一份：2004年2月10日被告代理人杨平对闽发证券成都营业部都江堰服务部经理张荻平的调查笔录，张证实杨涛是该部非在编兼职经纪人，其全权代理李红英进行证券投资的事情营业部不知情，但作为个人之间的代理行为，只要双方自愿，协议应当有效。

对原告所举证据被告经质证后对证据1、2无异议，本院予以确认;对证据3-1、3-2本身的真实性无异议，但称此房是杨涛之母袁贤玉所购，只是用了杨涛之名，而杨涛是学生，无购买能力，且3-2集资建房中的签字亦非杨涛本人所签。本院认为，被告对此房所有者并非自己的辩称未提供相应证据，不能推翻相关书证的证明内容，故对此证的真实性予以确认;被告对3-3的真实性有异议，认为证人未当庭作证，且无“证人确有困难不能出庭”的五种情形，，本院认为被告的异议成立，对此证的证明力不予确认。

原告对被告所举证据质证后无异议。

综合双方当事人的诉辩及举证、质证，本院对本案事实认定如下：

2002年12月1日，原、被告签订《证券投资委托协议书》一份，约定由原告将人民币227000元交由被告代原告进行证券投资，被告在一年后若亏损超过投资资金总额的7%以上，则超过投资总额以上的亏损由被告承担赔偿责任;如果账面余额不足15万元，则被告将停止代原告投资，清仓套现，并按协议约定进行清算。协议签订后，被告将其位于本市幸福镇莲花村三组的铺面一间作为一旦亏损后其向原告承担赔偿责任的担保物，抵押给原告。2003年9月，原告发现被告未按协议履责，致使自己在证券公司的账面余额只有139442.31元，遂要求被告停止代原告进行证券投资，进行清算。截至2003年9月23日，被告在代原告进行证券投资的过程中，共亏损87557.69元。

另，诉讼中，原告向本院提交财产保全申请书，要求对被告用于承担亏损责任的铺面一间进行保全，并提供担保。本院于2003年12月8日做出(2004)都江民初字第2347-1号民事裁定书，查封、冻结了被告位于都江堰市幸福镇莲花村3组面积为45.5平方米的铺面房一间(尚未办理权属证书)，查封期间，允许被告使用，但不得毁损、变卖、转让或作他项权利的登记。