准上市公司频频遭遇知识产权危机思维导图

去年2月26日，苏州恒久获证监会许可，以每股20.8元的发行价、高达77倍的发行市盈率受到700多亿资金的追捧，却在上市前夕被紧急叫停，原因在于知识产权信息披露不准确。其招股书里公布的有机光导体等5项专利，因2009年未缴费导致无效;其声称正在向国家申请的“光导体用含高分子材料的新型阻挡层”等另两项发明专利也在2008年被撤回。

去年3月17日，吉林永大的上市申请被证监会否决。原因在于，该公司虽然与伊顿公司签署了《共用品牌许可协议》，被授权使用世界知名电气品牌“EATON”，但证监会认为其自身不具备完整的业务体系和直面市场独立经营的能力。

去年4月28日，证监会公告称，山东信得科技股份有限公司的首发申请未获通过。原因在于，该公司许可其实际控制人潍坊信得无偿使用其所有商标1年，发审委认为其关联交易定价不公允，损害了拟上市公司的合法权益。

据不完全统计，2010年共有405家企业向证监会申请上市，其中344家企业顺利通过发审委审核，其余61家企业被否决。原因主要涉及持续盈利能力、成长性、独立性、主体资格、募集资金使用情况、规范控制等方面，其中知识产权问题成为上市被否决的一个主要原因。

知识产权困扰成上市难主因

采访中，深圳市商标协会会长黄卫家表示，知识产权是对智力劳动成果占有、使用、处分、收益的权利，其主要法律特点是独占性、时间性、地域性、无形性及可复制性。传统的知识产权包括专利、商标和版权，是企业的核心资源，在改变经济发展方式、提高市场竞争力方面发挥着重要作用。“上市公司是企业中的排头兵，在开发、运用、保护和管理知识产权方面更应当率先垂范。”

深企应“兵马未动，粮草先行”

作为进入资本市场的基地，深圳有越来越多的企业在积极筹备上市。据黄卫家透露，去年国内61家未获通过的准上市公司中，就有相当一部分来自深圳。深圳市精英知识产权机构也对此表示，深圳准上市公司遭遇的知识产权纠纷近年来不断增多，以该机构为例，目前已处理了准上市公司的商标纠纷800多件、专利纠纷300多件、版权纠纷160多件，其中超过80%为深圳企业。

如一家准备上市的企业商标遭到抢注后，证监会发出审查意见认为，其主商标未获注册，存在风险，影响企业的持续盈利能力，如无法解决将被否决上市;一世界500强企业指控我市某大型IT硬件生产企业侵犯其专利权，欲阻止其上市;某软件权利人指控我市数家准上市公司侵犯其软件著作权，等等。对此，精英知识产权机构针对不同情况及时做出知识产权全方位布局，包括出具知识产权法律风险评估报告、提出切实可行的解决方案，并通过协商、行政或司法途径维护了企业的合法权益。

精英知识产权机构同时认为，一方面，作为一种无形资产，知识产权在企业运营中起到了至关重要的作用，可以反映出企业的创新能力和市场竞争能力。上市企业的知识产权应无法律瑕疵，使用合法合规，信息披露真实、准确、完整、及时。另一方面，为了保护好企业的知识产权核心资产，规避知识产权潜在的法律风险，准上市公司应做到“兵马未动，粮草先行”，如及时进行知识产权注册布局，根据自身情况尽快在行业范围及地域范围内进行知识产权注册保护;密切监控知识产权状况，委托专业机构对自己拥有的知识产权进行全方位监控，做出知识产权评估报告，及时化解潜在风险;穷尽法律程序，维护自身知识产权权益，并根据不同国家或地区的法律规定，及时对知识产权纠纷采取行政或司法行动。

深圳去年查办知识产权案件573宗

事实上，深圳企业近年来知识产权保护意识正不断增强。统计显示，2010年，我市国内专利申请量49430件，同比增长16.91%。其中发明专利申请量23956件，同比增长16.74%;国内专利授权量34951件，同比增长34.98%;PCT国际专利申请量5584件，同比增长46.95%，且连续七年居全国第一。同时，新增加注册商标46306件，17件商标被认定为中国驰名商标，59件商标被认定为广东省著名商标。