创新管理,推动我国专利审查质量持续提升思维导图

这一年，国家知识产权局面对新形势、新任务、新要求，不断创新工作方法，认真部署落实各项举措，圆满完成了本年度各项工作目标。

这一年，我国专利审查质量管理工作有了新变化：以提升检索能力为切入点，实现审查质量的持续改进；新建专利审查质量投诉平台（目前已升级为专利审查投诉平台），接受社会公众对审查质量的投诉；创新审查质量社会满意度调查，进一步推动外部质量反馈，促进内部质量持续改进……

这一年，我国专利审查质量取得较好成绩，专利审查质量总体状况表现良好，社会公众对本年度专利审查质量改进工作表示称赞，绝大多数受访者认为2011年专利审查质量较2010年有所提升。

开局之年开拓创新，成绩显著，态势喜人。

送走硕果累累的2011年，迈进更为关键的2012年。国家知识产权局副局长杨铁军在国家知识产权局专利审查质量管理2011年度工作总结暨2012年度工作交流会上强调，2012年是落实“十二五”规划承上启下的重要一年，专利审查质量工作要在总结经验和成绩的基础上，形成审查业务指导体系，注重以提高结案质量作为审查质量工作的重点，重视以外部质量反馈促进内部工作和质量的改进，明确局、部、处三级质量工作职责，加强岗位责任意识，以进一步提升中国专利的价值与品质。

目前，2012年专利审查质量管理的重点和基本思路已经明确，相关工作正在落实。在新蓝图正在徐徐展开之际，回顾2011年专利审查质量管理工作的亮点，我们对2012年充满了期待。

亮点一 围绕检索质量年 提升专利检索能力

专利检索是专利审查中的一项重要工作，为了进一步提升审查员的检索能力和水平，国家知识产权局把2011年定为检索质量年，并以提升检索能力为切入点，开展了一系列卓有成效的工作，对提高检索质量和效率、促进审查质量的持续提升意义重大。

据国家知识产权局专利局审查业务管理部相关负责人介绍，2011年，审查业务管理部组织协调8个发明实质审查部门共120余名具有丰富检索经验的审查员，组成8个子课题组和一个总体组，开展分领域检索指导手册制定和检索资源梳理工作，目前已完成对33个技术领域的资源梳理和检索指导手册制定，形成15个检索要素库、16个分类号对应表等成果。

“分领域检索指导手册汇集了优秀审查员的检索经验，将协助各审查部门建立各领域检索质量规范，指导专利审查检索实务，有助于全面提高检索质量和检索效能。”该负责人说。

目前，2011年检索指导手册的智能化应用工作正在进行，2012年检索指导手册的制定工作也已经列入工作计划之内。

此外，国家知识产权局以中欧两局近年来围绕PCT（《专利合作条约》）国际专利申请相关检索报告为对象，开展了中欧两局检索质量专项研究与分析工作，通过对4.9万件检索报告的宏观统计和250多件检索报告的抽样核查与分析，提出了加强检索策略经验的固化与传承、加强对技术与对比文件的理解等多项工作建议。目前，该研究成果已应用于2012年检索质量改进工作中。

围绕检索质量年，国家知识产权局各相关部门和单位开展了一系列形式多样、内容丰富的提高检索质量的专项工作。

例如，机械发明审查部将“每月一练”检索活动常态化，拓展了审查员的检索手段和检索途径；光电技术发明审查部举办了专利检索与服务系统（S系统）应用系列论坛，提倡各处室开展检索策略研究，形成了本领域检索手册和规范；化学发明审查部开展了“检索三人行”活动，启发了审查员的检索思路，为审查员之间搭建了一个检索经验交流平台；电学发明审查部举办了“检索擂台赛”，激发了审查员的检索热情，提升了审查员的检索能力；通信发明审查部完成了“案例互动式检索培训”，培训内容涵盖了非专利、分类号、关键词和检索策略四个方面；医药发明审查部修订和完善了质量管理办法，扎实推进质量管理各项工作；材料发明审查部开展了授权案件的专项质量检查，确保了授权案件的高质量；专利审查协作北京中心开展了检索质量提升活动，大大提升了审查员的检索水平。这些活动切实促进了部门整体检索能力的提升。在已经过去的2011年，各审查部门和单位均保质保量地完成了全年审查计划。

通过2011检索质量年工作的开展，国家知识产权局已形成了重视检索质量、努力提升检索能力的良好氛围，检索质量的提升对于提高专利审查质量起到了至关重要的作用。

亮点二 新建投诉平台 加强质量外部监督

国家知识产权局向来重视听取社会公众对于专利审查质量的意见和建议，2011年，为了更加广泛地收集社会公众的意见和建议，形成内外共同作用的审查质量促进机制，持续改进审查质量，国家知识产权局新建了专利审查质量投诉平台（下称投诉平台），并于2011年7月22日正式启用。

“社会公众在投诉平台网站上，可以通过用户注册或者匿名登陆的方式，就专利审查全流程中认为出现的审查质量问题进行投诉。国家知识产权局在接到投诉后将及时受理，并在规定时间内进行处理和答复，将答复意见告知投诉人。”审查业务管理部相关负责人在接受中国知识产权报记者采访时说。

据该负责人介绍，为了确保投诉处理机制运转顺畅，国家知识产权局制定了《审查质量投诉工作管理办法》，建立了审查质量投诉处理机制。截至2011年12月31日，投诉平台累计受理质量投诉113件，并全部给予了及时认真的答复；目前投诉平台运行机制为2日内完成投诉的受理交办，承办部门于5日内完成答复工作。

一位专利申请人也对投诉平台表示了充分肯定。他告诉记者，国家知识产权局对于投诉的回复很详细，态度也很认真，注册用户还可以随时登陆投诉平台来查询投诉的受理和处理进度，这充分显示了国家知识产权局服务社会的态度和理念。

“一个内外共同作用的审查质量促进机制已初步形成。”上述负责人告诉记者，为了以外部反馈信息来促进内部审查质量的持续改进，2011年，国家知识产权局把投诉平台、信访、代理人反馈、电话信函等各种反馈渠道进行整合，形成了较为全面的反馈信息；一些审查部门在及时有效完成投诉处理答复工作的基础上，还根据投诉问题，主动自查和处理类似问题，如初审及流程管理部以投诉问题为切入点，主动优化审查系统和管理流程，努力提升部门整体审查质量和服务水平。

亮点三 创新满意度调查 充分利用外部反馈

为了解社会公众对于专利审查工作的需求建议和对审查质量的满意状况，不断引导专利申请人和代理人共同改进审查质量，国家知识产权局自2008年起，连续4年委托专业调查机构开展关于我国专利审查质量社会满意度的调查工作。

据历年调查结果显示，2008年，社会公众对我国专利审查质量的满意指数为77.3，并呈逐年上升趋势，2010年（81.1）和2011年（81.5）的满意度都在80以上，表明社会公众对审查质量是满意的。

“值得一提的是，2011年审查质量社会满意度调查进行了多方面的创新，如增加了对发明审查结案质量的满意度调查，增加了对中国与欧、美、日、韩审查质量的研究调查，增加了对华为公司、清华大学、美国通用汽车、日本索尼公司等22家国内外申请人的一对一的深入访谈调查等。这些创新使调查结果更具代表性。”审查业务管理部相关负责人介绍说。

记者在采访中了解到，2011年受访的申请人普遍认为，近年来中国专利审查流程通畅，审查周期缩短，审查质量提升较快，对整体审查质量是满意的，有64.1%的受访者表示国家知识产权局2011年审查质量较2010年在不断提升。华为公司知识产权部副总监张仲卿表示，中国专利审查总体水平提升，很重要的一个体现就是审查员发出的审查意见越来越详细,申请人很容易明白审查员所指的内容。

大唐移动科学技术研究院知识产权部专利技术总监毕海则认为近年来我国专利审查员检索对比文件的准确性在提升。飞利浦（中国）投资有限公司知识产权部工作人员也对我国专利审查质量在较短时间快速提升表示肯定。

“受访对象还对专利审查工作中的公知常识举证、一通后驳回量和整体驳回率上升等提出了一些意见和建议。”审查业务管理部负责人告诉记者，满意度调查目前已受到社会公众的广泛关注，不久前，日本贸易振兴机构北京代表处受日本特许厅的委托，专门发函希望了解更多满意度调查方面的信息。

“满意度调查是国家知识产权局为了解社会公众对审查质量的客观评价而建立的一种有效的沟通途径，在此基础上，国家知识产权局对调查结果进行了深入分析和研究，及时调整审查政策，以便更好地、有针对性地持续改进审查质量。”上述负责人说，针对2011年度部分公众意见的质量改进措施，已经纳入到了国家知识产权局2012年专利审查工作计划中，目前有关工作已经开展。

“国家知识产权局通过满意度调查结果和公众反映，有针对性地改进审查质量是一件很有意义的事情。”中国科学院研究生院法律与知识产权系主任李顺德在接受中国知识产权报记者采访时表示，随着近几年专利申请量的快速增长，社会公众对于专利审查工作和审查质量的要求越来越高，他们希望自己的专利申请得到快速处理，同时获得较高的质量。因此，通过社会公众来评价专利审查质量，主动寻求社会公众对审查工作的监督，可以客观反映出工作中的不足，对改进审查质量具有积极意义。