大摩也疑涉欺诈遭调查思维导图

对此，大摩CEO戈尔曼昨日在日本东京的一次联合记者招待会上回应，美国司法部尚未与其进行过接触，公司(大摩)对司法部调查一事一无所知。美国曼哈顿检察官办公室和美国证券交易委员会(SEC)的发言人均拒绝对大摩是否被查一事作出置评。

不过值得注意的是，尽管高盛一直未公开披露与希腊债务危机的关系，但昨日有媒体曝出“因为和希腊之间的金融联系”，该集团到目前为止已经遭受到了多个不同政府和监管部门的调查和审查，其中欧盟委员会现已开始着手调查高盛和雅典之间的“猫腻”。

大摩涉案或也因

“与客户对赌”

美国检察院这次对大摩利进行的调查是SEC在2009年对12家华尔街金融企业展开民事调查的延续。与此同时，美国曼哈顿检察官办公室也正在对这12家中的部分金融企业正式展开刑事调查。而且被调查的原因之一也可能是与高盛类似，即在自身推出的金融衍生品上与投资者对赌。在大摩之前，SEC已正式起诉高盛，设套对赌就是起诉理由之一。

目前，高盛和大摩所涉的对赌交易均处于美国金融监管之外的“影子业务”。据证券交易商透露，大摩向投资者推出的抵押贷款衍生金融产品是一种被称为“担保债务权证(CDO)”的证券产品，并且在该证券产品交易中大摩押注于CDO证券产品价值下跌。美国检察院同时调查的还有摩根斯坦利在这些交易中所处的角色是否适当，其进行证券交易的方式是否符合规范等。

另外据海外交易员的表述，大摩设计并向投资者推销了债券相关投资品，即所谓的债权抵押证券(CDO)，而其交易柜台还曾数次做空这些产品。美国检方正在调查相关事宜，其中包括大摩是否披露了其“双面”角色。

在调查过程中发现有两单交易分别沿用了美国已故总统詹姆士.布坎南(James Buchanan)和安德鲁.杰克逊(Andrew Jackson)的名字。大摩帮助设计了这些交易并进行了对赌，但并未向客户营销这一产品。

似乎也正因此，上述消息人士同时提到，大摩所从事的CDO证券业务规模十分有限。尽管其或许在CDO交易中获得了一些利润，但事实证明这部分利润相较于该公司于2007年在抵押贷款衍生品市场中亏损的90亿美元来说微不足道。 但市场已迅速作出反应，大摩在法兰克福上市交易的股票12日应声下跌，报27.98美元，11日收盘价为28.38美元。