欺诈客户的行为思维导图

①证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作;

②证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券;

③证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理证券买卖委托;

④证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认书;

⑤证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则办理清算、交割、过户、登记手续等;

⑥证券登记清算机构擅自将顾客委托保管的证券用作抵押;

⑦证券经营机构以多获佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖，或在客户的账户上翻炒证券;

⑧发行人或者发行人代理人将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书;

⑨证券经营机构保证客户的交易收益或允诺赔偿客户投资损失;

⑩其他违背客户真实意思损害客户利益的行为。可见该《办法》对欺诈客户的行为主体规定地较为广泛，包括发行人及其代理人、证券经营机构，证券登记、结算机构等。

①违背客户的委托为其买卖证券;

②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

③挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金;

④私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券;

⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;

⑥其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

(1)证券公司违背客户的季托买卖证券办理交易事项，以及交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任，并处1万元以上10万元以下罚款;