证券交易规则有何规定思维导图

1、证券一律为现货,禁止期货交易。

2、价格优先。委托者按委托价格的高低优先成交。委托买入证券时,买入价高的优先于买入价低的成交;委托卖出证券时,卖出价低的优先于卖出价高的成交。根据价格优先的原则优先公开挂牌,这是非常重要的证券交易规则。

3、时间优先。代理买卖证券在委托价格相同的条件之下,按委托时间先后物色成交对象。委托时间在前者优先成交,同时委托且委托价格相同,由双方抽签决定成交先后。

4、知情者回避。这是必须要了解的证券交易规则,企业不得在金融机构购买本企业发行的股票,禁止了解企业内容情况的人从事企业股票买卖活动。经营证券买卖的有关人员回避交易。

证券交易的限制和禁止行为是指我国证券法、公司法等法律、法规规定的,证券市场的参与者在证券交易过程中限制或者禁止从事的行为。

我国证券法除在第三章第四节专门规定“禁止的交易行为”外,还对限制和禁止的证券交易行为作了一般性的规定,这些规定包括:

(1)证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。依法发行的证券,法律时其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内,不得买卖。

(2)依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

(3)证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

(4)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为所列上述人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

(5)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。除上述规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。

(6)持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告,公司必须在接到报告之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告;属于上市公司的,应当同时向证券交易所报告。上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。

公司董事会不按上述规定执行的,股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不按上述规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。

证券交易所作为证券集中竞价交易市场中价组织者,又处于一级监管地位,本身不参加证券交易,其主要功能是:

1、为投资者提供有序的证券集中竞价交易场所,投资者可以借此将证券转让变现,保证证券持续的流通。

2、采用集中、公开的竞价方式达成交易,形成公平交易价格。

3、吸引投资,为企业发展提供所需资金。

4、每天公布交易行情,充分披露上市公司的信息,引导投资的合理流向。

5、依照法律、行政法规赋予的职责,维护证券交易秩序,为证券交易公开、公平、公正创造条件。