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私募基金登记需要提交哪些材料思维导图

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丸子家的猫 浏览量:42023-03-02 20:46:11
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私募基金是一种不针对社会进行公开招募的基金,私募基金的运作需要严格遵照我国法律法规。那么私募基金登记需要提交哪些材料?为了帮助大家更好的了解相关法律知识,树图网小编整理了相关的内容,我们一起来了解一下吧。

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思维导图大纲

私募基金登记需要提交哪些材料思维导图模板大纲

一、私募基金登记需要提交哪些材料

(一)私募基金登记需要的材料

1、根据私募基金管理人所管理基金的不同投资方向,私募基金可以分为:

(1)主要投资于公开交易证券的私募证券投资基金;

(2)主要投资于非公开交易股权的私募股权投资基金(包括创业投资基金);

(3)主要投资于债权及艺术品、红酒等特定商品的其他私募投资基金。

对于不同类别的私募基金,登记要求有所不同,比如私募证券投资基金要求高管人员均应当取得基金从业资格,而非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员取得基金从业资格即可。因此,申请机构在准备申请时,应当区分未来管理的基金主要类别,以便作出相应准备。

2、 各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:

(一)工商登记和营业执照正副本复印件;

(二)公司章程或者合伙协议;

(三)主要股东或者合伙人名单;

(四)高级管理人员的基本信息;

(五)基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

二、私募基金登记流程

(一)申请私募基金管理人登记的具体操办流程为:

1、新设或是变更存量企业登记(工商部门)

2、申请私募基金管理人登记(中基协)

3、发行备案基金产品(中基协)

三、私募基金份额登记规则规定

为规范私募股权投资基金份额登记,维护私募股权投资基金及其合伙人的合法权益,规范股权托管交易中心业务操作行为,根据《股权托管交易中心私募股权投资基金份额报价业务管理办法》的规定,制定本规则。

第一条 本中心经国家有权部门批准,可为私募股权投资基金办理份额登记。

本规则所称份额登记,包括私募股权投资基金份额初始托管登记、份额账户开立、份额转让过户登记、份额冻结与解冻登记、份额撤销登记等的相关信息记录服务。

第二条 在本中心进行的私募股权投资基金份额登记适用本规则。

第三条 私募股权投资基金在申请办理份额登记时,应按照本中心的相关规定提交材料。

第四条本中心仅对私募股权投资基金提供的材料进行形式审查,申请人应当保证其所提供的材料合法、有效、真实、准确、完整。对于其因实质内容违法、违规、虚假、失实、失效而造成的法律责任,由提供申请材料相关的涉及方自行承担。

申请人提供的材料包括向本中心提供的书面文件和电子文件。

第五条 私募股权投资基金申请办理初始登记时,应与本中心签订协议。

第六条 本中心设立私募股权投资基金份额簿记系统,根据份额账户的记录,办理份额的登记。簿记系统的记录采取整数位,记录份额数量的最小单位为壹份。

第七条投资者到本中心办理业务时,本中心应首先进行身份识别,已登记的投资者须与簿记系统内留存投资者的身份信息进行核对。如发现投资者的身份证件过期、联系电话或联系地址等已变更,则须提示投资者办理信息修改手续。

第八条份额初始登记涉及各方所需递交的有关资料,本中心只进行形式审查。对于其因实质内容违法、违规、虚假、失实、失效所造成的法律责任,由相关涉及方自行承担。

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