私募基金备案哪些内容思维导图_编号p8290382-TreeMind树图

思维导图大纲

私募基金备案哪些内容思维导图模板大纲

一、私募基金备案哪些内容

（一）私募基金

1、登记信息内容

填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

2、登记时限

材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

3、公示内容

私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

4、注销登记

经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

5、私募基金备案时点

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

6、私募基金备案时限

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

7、信息报送

（1）每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。

（2）每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

（3）每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

（4）每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。

以下重大事项报告，发生后10个工作日内报告。

（1）私募基金管理人名称、高管发生变更;

（2）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;

（3）私募基金管理人分立或者合并;

（4）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

（5）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

（6）可能损害投资者利益的其他重大事项。

以下私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：

（1）基金合同发生重大变化;

（2）投资者数量超过法律法规规定;

（3）基金发生清盘或清算;

（4）私募基金管理人、基金托管人发生变更;

（5）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

二、私募基金备案流程及材料是什么

（一）私募基金备案流程：

1、确定合格投资者。

2、私募股权基金的组织形式一般是合伙企业，进行工商设立登记。

3、工商设立登记完成后，开立银行基本户。

4、开设基金募集账户。

5、选择托管机构及外包机构。

（二）私募基金备案材料：

１、工商登记和营业执照正副本复印件；

２、公司章程或者合伙协议；

３、主要股东或者合伙人名单；

４、高级管理人员的基本信息；

５、基金业协会规定的其他信息。

三、私募基金备案证明文件有什么？

（一）营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件

只有合伙型、合作型、公司型的基金产品，中基协的系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。我们一直认为在营业执照上传这个问题上，应该不存在什么疑问，但的确有基金管理人在基金备案系统，上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。

（二）《基金招募说明书》——非备案必备文件

《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投资前的必读文件。但在基金备案系统内，《基金招募说明书》之后有个不适用的选项，属于非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。

（三）《基金风险揭示书》——备案必备文件

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

中基协于2016年4月15日发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，同时发布了《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）》及《私募投资基金风险揭示书与格式指引》，

（四）《投资者承诺函》——备案必备文件

《基金风险揭示书》与《投资者承诺函》，均需要提交所有投资者签字的文件，如果有5个投资者，就要5份全部上传。我们有些客户在有多个投资者的情况下，会只上传一个投资者签署的承诺函，这就会遭遇中基协的反馈意见。应当将所有投资者签字的文件扫描在一个PDF文档内上传。

（五）《机构承诺函》——备案必备文件

这是需要基金管理人出具的承诺函，并且会因为管理股权类或证券类产品的不同，而有细微差别。

（六）募集规模证明/实缴出资证明——备案必备文件

募集规模证明包括：托管人开具的资金到账证明，或会计师事务所开具的验资证明，或银行对账单（并加盖银行公章），或工商登记调档材料等第三方出具的证明。现在对网上银行、手机银行的使用非常广泛，这里的实缴出资证明并非一定要银行加盖公章的纸质稿文件，网上银行的截屏也同样能够通过中基协的审核，但是要注意，截屏的内容中必须要包含银行的电子章。我们有个客户，就是在截屏的时候，截取了不包含银行电子章的页面而遭遇了反馈。

（七）基金合同/合伙协议/公司章程——备案必备文件

在进行基金产品备案时，最重要也是最容易遭遇反馈的文件就是基金合同。2016年4月18日，中基协正式发布酝酿已久的基金合同指引，指引分契约型、公司型、合伙型三类，分别采取了不同的指引方式。因此，在制作公司章程/合伙协议/基金合同时，要对应具体的合同指引要求，对文件进行制作。

（八）《委托管理协议》——非备案必备文件

《委托管理协议》非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。举个需要上传《委托管理协议》的情况：合伙型基金产品的GP并未担任基金管理人，而外聘了基金管理人对基金进行管理。

（九）《托管协议》——非备案必备文件

不论是证券类基金还是股权类基金，都可以选择不托管。如果基金选择不托管，经常会遭遇中基协的一类反馈意见，即要求上传所有投资者签署的《无托管协议》，《无托管协议》中需要明确说明“本基金无托管”。按照基金合同指引，无托管的基金产品，需要在基金合同内说明私募基金财产安全的制度措施以及纠纷解决机制。

（十）销售归集/托管账户信息——备案必备文件

这对基金产品备案提出了两个要求，一是已经开好专户，二是募集资金已经进入专户。在有托管或者PB综合托管业务的情况下，需要开托管账户和销售归集两个账户，如果没有托管和外包业务，只要开一个销售归集账户即可。

（十一）《投资者明细》——备案必备文件

《投资者明细》包括序号，姓名/机构名称，证件号码，认缴金额，实缴金额，汇总金额，备注;备注包括GP/LP，优先/劣后，是否是管理人或员工跟投。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。同时只需要基金管理人加盖机构公章，不需要投资者再次签字。

（十二）对销售业务的管理制度——备案必备文件

（十三）对份额登记业务的管理制度——备案必备文件