全国股改系统为何对主办券商进行自律监管思维导图

(一)未建立或者未有效执行持续督导工作制度、工作底稿管理制度、信息隔离制度；

(二)未按规定对挂牌公司信息披露文件进行事前审查；

(三)未按规定对挂牌公司进行核查或者现场检查；

(四)未按规定对挂牌公司相关人员进行培训；

(五)未按规定向全国股份转让系统公司报告挂牌公司重大情况；

(六)全国股份转让系统公司规定的其他情形。

(一)持续督导工作底稿等与督导相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或者未按规定建立持续督导工作底稿；

(二)唆使、协助或者参与挂牌公司披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息；

(三)不配合全国股份转让系统公司自律管理工作；

(四)通过持续督导工作谋取不正当利益；

(五)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。