券商自身潜在的法律风险思维导图

1.公司(包括证券营业部，下同)是否有经营经纪业务的许可。

2.公司的治理结构，公司董事会、监事会的构成和运转情况，公司是否实现总经理负责制。

3.公司的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，重要岗位(如证券营业部负责人、财务主管和电脑主管等)是否在回避的基础上实行委派制和定期轮换制。

4.公司负责经纪业务管理的高级管理人员是否有相应的证券从业资格。

5.公司拨付下属证券营业部营运资金总额是否超过其注册资本金的80%，公司对下属营业部的管理模式。

6.公司对所属营业部的客户交易结算资金的管理模式，公司对所属营业部的现场稽核方式、频次，公司的网络系统是否能随时反映或掌握所属营业部的交易情况(及时的或隔天的)。

7.公司下属证券营业部是否以合资、合作方式设立，是否存在以承包、租赁方式经营的情况，是否有伪造、涂改、出租、出借、转让许可证的行为。

8.公司下属证券营业部是否下设证券服务部，下设的证券服务部是否获得中国证监会的批复。

9.公司是否下设其他远程服务终端，其远程服务终端是否以合资、合作方式设立，是否存在以承包、租赁方式经营的情况，其他远程终端是否有演变成营业场所的情况。