2016年4月1日起,针对主办券商的执业质量评价将正式实施,这也意味着新三板的主办券商不但将被分类评级,不合规的行为甚至面临扣分。就在实施前夜,新三板列出了针对券商的35项负面行为清单,涵盖受理材料、申请挂牌、内核、督导、做市等方方面面业务。在业内人士看来,随着挂牌企业数量的不断增长,券商工作量也不断增加,加强对主办券商的监管有助于市场的健康发展。
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新三板列出35项负面行为清单思维导图模板大纲
日前,全国股转系统副总经理、新闻发言人隋强表示,自2013年服务范围扩大到全国以来,新三板市场取得了有目共睹的成绩。《‘十三五’规划纲要》中明确提出‘深化新三板改革’,这意味着更高的工作要求、更强的使命担当,在推进新三板改革发展过程中,将坚定服务好创新、创业、成长、科技型中小企业这一根本。
新三板将严厉打击做市商操纵价格、牟取私利,扭曲股票价格的行为,主办券商或许将被戴上“紧箍咒”,竞争机制也在加强。全国股转系统3月30日发布《关于开展主办券商执业质量评价工作有关问题的通知》,同时发布《主办券商执业质量负面行为清单》,4月1日起正式开展主办券商执业质量评价工作。
倍轻松、潮庭食品、安师傅、嗨皮网络、阿李股份等213家公司周一晚间公告称,经全国中小企业股份转让系统有限责任公司审查,上述公司股票在“新三板”挂牌获批。
31日三板做市指数凭借尾盘的直线拉升,最终收报1244.90点,上涨0.06%。三板成指则上涨0.08%,收于1315.59点。新三板有1056只个股发生交易,合计成交额为6.93亿元,环比相对平稳。其中,有13只个股的成交额超过千万元,卫东环保、东海证券、蒙德电气和明利股份成交最为活跃,成交额分别为4447.96万元、4270.70万元、2481.99万元和2355.26万元,鸿鑫互联、联讯证券和中磁视讯的成交额也超过了1500万元。
(原标题:新三板列出35项负面行为清单)
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