完善民事诉讼证人出庭作证制度的思考思维导图

一、民事诉讼证人出庭作证制度的立法和司法缺陷

《证据规定》第54条规定：“当事人申请证人出庭作证，应当在举证期限届满十日前提出，并经人民法院许可。人民法院对当事人的申请予以准许的，应当在开庭审理前通知证人出庭作证，并告知其应当如实作证及作伪证的法律后果。”这表明，凡证人出庭作证，均要以当事人的申请为前提，并经法院准许由法院通知证人出庭作证。在审判实践中，多数要求证人出庭作证的当事人是在开庭前告知法庭到庭作证的证人名单及证明内容，自行将证人带到法庭。而对方当事人根据《证据规定》第54条规定对这一做法提出异议，认为传唤证人出庭的程序不合法，从而对该证人出庭作证的证言不予认可，或者直接表明“不予质证”。这一传唤证人到庭作证的单一形式的规定，在一定程度上影响了证人出庭作证率。

民事诉讼法第70条规定：“凡是知道案件情况的单位和个人，都有义务出庭作证。”据此，证人出庭作证是一项法定义务，但是，如果证人拒不履行这一法定义务，法院能否依据什么规定对其进行处罚呢?通观民事诉讼法和最高法院的司法解释，均没有对不出庭作证的证人进行法律制裁的明文规定。《证据规定》第54条也只是规定法院在通知证人出庭作证时告知其应当如实作证及作伪证的法律后果。这条中的作伪证是指证人在庭审上无中生有、捏造事实、提供不真实的证词。而不出庭作证是指知道案件情况的人收到人民法院出庭作证通知后，无法定特殊情形而拒不到庭作证的行为。既然没有对拒不出庭作证的证人处罚的规定，法院则不能对不出庭的证人给予处罚。由于法律上缺乏对证人拒不出庭作证应承担法律责任的规定，法院对拒不出庭作证的证人无可奈何，从而导致证人应当出庭作证的制度显得形同虚设。

司法实践中，证人出庭作证后遭打击报复现象时有发生，司法机关对打击报复证人的行为有的未处理，有的处理不严，以致证人不敢出庭作证。笔者所在法院就有这样一证人遭打击报复事件。该证人出庭陈述了案件的真实情况，法院据此作出了原告胜诉的公正判决，被告认为是因该证人出庭作证而使自己败诉，于是多次对证人殴打侮辱，以暴力逼迫该证人给付其因败诉承担的赔偿费用，对被告这一行为，法院依法进行了民事制裁，被告对此不服向中级法院申请复议遭驳回后，一方面继续殴打侮辱证人，另一方面连年上访，要求法院撤消对他的民事制裁并赔偿他因此造成的各项损失，并查处办案人员。这是一起典型的打击报复证人案，司法机关对此却心慈手软，相关机关和领导还将被告的上访件当作重要信访件来接待处防，这事件令当地证人心惊胆战，不敢出庭。还有的当事人采取威胁、恐吓等手段阻止证人出庭作证，极少数出庭作证的证人，大多是因与当事人有一定的亲朋或者其他利害关系而胆敢出庭。

二、证人不出庭作证对民事审判的影响

审判方式改革的一项重要内容就是强化当事人主义，加强当事人举证、质证的职责，并从制度上保障当事人的举证、质证和辩论等诉讼权利，通过当事人在庭审中举证、质证和辩论后，由法庭居中做出裁判。其中的质证是指当事人在庭审过程中，对双方当事人或其他诉讼参加人提供的证据的真实性、关联性、合法性以及证据证明力大小有无进行公开的辩认、说明、质疑、质问和辩驳，让审判人员审核认定该证据的效力的诉讼活动。质证的客体是在法庭上出示的证据(包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论和勘验笔录)的证据能力和证明力。可见，当事人对证人进行质证、质问是其依法享有的一项重要的诉讼权利。只有证人出庭才能使当事人实现质证、质问权。而实践中，绝大多数证人只提供书面证言而不出庭，由于证人不出庭，当事人无法当庭对证人展开交叉发问和诘问，不能充分行使质证权，更不可能在此基础上对证人的证言充分行使辩论权。

直接言词原则是一项重要的诉讼原则，它要求法官必须亲自在法庭上直接获取以口供或言词辩论方式呈现的事实和证据作为审理判决的依据，传闻证据只有在法律规定的特别情况下，才能获准采纳，①按直接言词原则的要求，证人必须出庭作证。之所以规定直接言词原则，是因为证人对案情的感知受主客观因素的影响较大，且在庭外给人提供书面证言时所处的环境和心态以及陈述过程中是否受到威胁、诱导或贿赂等情况无法知晓，难保其书面证言的真实性，只有证人出庭当庭陈述，由双方当事人对证人交叉询问，才能判断证人证言的真实性，然后才能作为法庭据以定案的依据。证人不出庭，仅提交书面证言，这就违背了直接言词原则。

在民事诉讼中，绝大多数民事案件都存在证人作证问题，尤其是婚姻家庭纠纷、因矛盾产生的人身损害赔偿案和相邻纠纷案件主要靠证人证言来证明案件事实。由于证人不出庭，书面证言则在民事诉讼中大行其道，往往是一方当事人提供很多证人的书面证言来证明自己的主张，对方当事人亦提出一些证人的书面证言来反驳。有时一个证人同时向当事人双方提供书面证言(调查笔录)，双方当事人在庭审上对该证人的书面证言一宣读，其陈述的案件事实却大相径庭，甚至完全相反。究竟何方当事人提供的证人书面证言真实，由于法官无法在法庭上对证人进行质疑和盘问，不能通过在法庭上对证人察言观色、对证人作证的主客观条件进行审查判断，在数个证人的书面证言相互矛盾的情况下，也难使证人当庭质证，以致案件事实无法当庭查清，面对这种情况，法官要审好案件左右为难，如要公正裁判就必须去调查核实相应的证人证言，以查清案件事实，这样做不仅诉讼效率低，而且有违法律有关法院调查取证的规定;不去调查核实，则难以查清事实，无法作出公正判决，即便对方当事人没有提供反驳的证据，但其对该证人证言提出了异议，如果该证人书面证言确实不真实，法院据此作出的裁判必然不公。

三、完善民事诉讼证人出庭作证制度的建议

《证据规定》虽然规定了证人出庭作证要以当事人申请为前提，并经法院许可由法院通知证人出庭作证。但笔者认为，除了按该规定传唤证人出庭作证的形式外，当事人在举证期限届满前向法院提交证人的名单及证明内容后，自行通知并带证人到庭作证应当是可行的，这符合证据及举证时限的规定，法庭开庭审理不会因此受到影响，也不存在所谓“证据突袭”现象，况且证人已到法院，就在法官面前，还强调当事人申请、法院通知，岂不是多此一举。从民事案件上讲民事纠纷属私权纠纷，民事诉讼只不过是国家以公权力的形式强制介入私权的一种纠纷解决机制。在民事诉讼中，法律规定谁主张，谁举证，当事人将证人作为证明自己主张引入法庭，在法庭上提供证言，完全是当事人为了履行自己的举证责任。从各国的相关法律规定和司法实践运作看，证人出庭作证一般也有两种形式，一种是由当事人自行引入，一种是由法院传唤到庭，包括经当事人申请由法院传唤和由法院依职权传唤。据此，建议在我国民事诉讼中也采取这两种传唤证人出庭作证的方式，在法律上应当规定当事人在举证期限届满前可以向法院提交证人名单及证明内容后自行将证人引入法庭，为自己作证。这样规定可以减少当事人申请和法院通知的程序，便利证人出庭作证。

有人认为，由当事人自行将证人引入法庭不能避免当事人与证人私下串通作伪证，也不利于法院对证人进行管理，甚至证人在旁听席上旁听后又来出庭作证。笔者认为，对于当事人与证人是否串通作伪证的问题不必担心，因为证人到庭后所提供的证言是否虚伪，或者是否具有可采性和有无证明力以及有多大程度的证明力，则须经各方当事人和法官对证人进行质询、询问后，由法官依法作出判断。在庭审未开始前，当事人向法院提交证人名单及证明内容后，法院即对当事人自选带到法院的证人进行管理，不让其旁听庭审。对证人的权利义务及法律后果，则可在证人到庭开始作证前由法官当庭告知。如果在开庭期日，当事人没有将证人带到法庭作证，则按当事人举证不能处理，如果证人不出庭作证，就无法对相关案件事实作出认定，即证人出庭作证与案件的正确和恰当处理必不可少，则法院可依职权向证人发出出庭通知书要求其出庭作证。

③裁判官不能在法庭上直接听取其陈述，不能获取陈述人的态度、表情、姿态等情况以综合性地判断其陈述内容的真实性，故而予以排除。但也有传闻证据排除规则的另外可采信的两种情况，一是具有可信性的保障。即综合全案的情况来看该传闻证据具有高度的可信性，即使不通过交叉询问也不会对当事人的利益构成危害。二是具有必要性。即存在无法对提供原始证言者进行反询问的客观情况，同时，也无法找到具有同等证明价值的其他证据资料代替，不得不使用该书面证言，如临终遗言、临时重病、侨居海外或者去向不明等不能到庭之事由的人的书面证言。

证人出庭陈述其感知的案件事实，并通过当庭接受各方当事人的交叉询问，使法院查明案件事实，辨明案件真相，从而作出符合客观真实的公正裁判。可见，证人拒不出庭作证，对法院公正审理案件造成障碍，是一种妨碍民事诉讼的行为。在外国，对证人无正当理由不出庭作证的要受到法律的制裁。如美国联邦民事诉讼法规则第53条第4款规定，证人没有充分理由拒绝作证，将会因藐视法庭被处罚款1000美元。美国还有重要证人法，规定如果重要证人有可能逃跑时，可以对该证人采取强制措施，如逮捕，如果证人想获得自由就必须向法院交纳保证金或者提供有偿付能力的保证人，其目的是为了证人能在指定的时间内出庭作证。笔者认为，我们可以借鉴外国的有益做法，在法律上规定，经法院通知出庭作证的证人，无法定特殊情形而拒不出庭作证的，予以拘传，视其情节轻重，给予罚款、司法拘留处罚，对于情节特别严重的，在《刑法》中设立拒绝作证罪，追究其刑事责任。

通过以上强制措施来增强公民对证人出庭作证的法律意识，减轻证人出庭作证的心理负担，从而提高我国证人出庭作证率。对证人的保护，是指国家对证人及其亲属所给予的人身和财产方面的法律保障，包括防止证人出庭前有人使用暴力、威胁、恐吓、贿买等方法阻止证人出庭作证或者指使、贿买、胁迫证人作伪证和防止出庭作证后有人对证人及其亲属以殴打、侮辱、诽谤、诬陷等方法打击报复。在保护措施上包括事先预防性保护措施和事后依法追究侵害人责任两个方面。我国民事诉讼法第102条第1款第(二)、(四)项和刑法第307条以及第308条是对证人保护的规定。但均属证人受侵害后的法律保护，缺乏事先预防性保护，且在司法实践中执行不力。建议在法律规定中应增加对证人事先预防性保护措施。如法院在开庭前3天(路途远不受3天限制)向证人送达出庭通知书，以减少他人阻扰证人出庭或者指使证人作伪证的时间机会。同时，要为证人的身份保密，若证人及其亲属在出庭作证前、后可能有危险，应派出法警、联合公安民警上门保护，证人所在乡镇或单位派人协助做好保护工作，出庭作证后5年内应加强对证人的保护。对于打击报复证人的行为应加强打击力度，依法严厉制裁。只有这样，才能使证人解除后顾之忧，勇于出庭作证。

①甄贞著：《刑事证人出庭作证程序设计与论证》，载《法学家》2000年第2期

②卞建林著：《证据法学》，中国政法大学出版社2002年修订版，第348页。

③卞建林著：《证据法学》，中国政法大学出版社2002年修订版，第348—349页。