证券公司增资扩股和股权变更的通知思维导图

文号：机构部部函[2010]505号

发布日期：2010-9-19

执行日期：2010-9-19

各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局：

二○一○年九月十九日

证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更

为落实行政许可公开透明原则，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，促进证券公司规范发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等有关规定，制定本指引。

一、证券公司增资扩股和股权变更，适用本指引。

二、证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。

四、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%，或有负债未达到净资产的50%，不存在不能清偿到期债务的情形。